法律風險排查是法律風險管理工作的基礎性工作，通過排查全面了解企業面臨或潛在的法律風險，從而為法律風險評估、解決方案的制定與實施提供基礎資料。法律風險排查是風險管理工作的基本出發點。
一、其他機構法律風險排查的路徑
法律風險排查的路徑，概括來看大致有如下幾種：
（一）按法律關係或立法體系進行法律風險排查。例如，將法律風險排查路徑事先設定為刑事法律風險、行政法律風險和民事法律風險，並按此路徑進行排查。
這種方式看起來比較完美，理論上說法律關係或立法體系涵蓋了企業經營管理的各個方面，但若以此為出發點進行法律風險排查，要麼陷入教條的法律條文對照工作之中，結果搞出來一堆所謂的法律風險，但卻與企業實際情況差之千里；要麼以偏概全，不能全面的反應企業面臨或潛在的法律風險。
（二）依經驗事先設定所謂的「風險要點」進行法律風險排查。例如，提前將風險要點設定為勞動關係、投資、融資、擔保、涉外、合同管理、訴訟與仲裁、智財權等，然後按照這些要點逐一進行風險排查。
這種方式體現了重點環節重點排查的理念。但是，很顯然，按此方式進行排查的結果顯然也是片面的，並且帶有很強的主觀性。所謂的重點環節是法律風險排查服務律師自己主觀判斷的結果，然而重點環節本身就是相對的，沒有列入重點環節的可能恰恰是企業面臨或潛在的重大風險，而列入重點環節的可能是企業根本不涉及的。
二、德衡法律風險排查的路徑
結合國外風險管理的經驗，德衡在法律風險管理實踐中摸索總結了一套風險排查的方法，概括為：通過企業管理流程、組織架構和業務流三位一體排查法律風險。現簡要介紹如下：
（一）排查路徑的合理性
法律是企業經營管理活動需要遵守的規範，但不是所有規範均適用於全部企業，企業只受與其經營管理活動相關法律規範的約束。熟悉、了解乙個企業主要是其經營活動狀況、管理活動狀況，以及連線經營活動和管理活動各環節間的組織架構狀況。因此，從這幾個方面立體開展工作可以最有效的認識企業、了解企業，進而可以有序、全面、高效的排查其面臨或潛在的法律風險。
（二）排查路徑的效率性
理論上來看，從法律關係或立法體系角度進行法律風險排查是乙個比較不錯的方案，由此出發可以對企業的各種法律風險進行系統的排查。然而，這種方案的實施卻可能與企業的實際情況差距比較大，一方面如此浩繁的工作使工作量大為增加，另一方面其中若干項工作可能都是無用功。因此，在考慮風險排查路徑時，除了要實現全方位的目標以外，也要考慮效率的問題。
德衡「三位一體」的排查路徑則很好的解決了這一問題，既實現了全面排查風險的目標，又可以實現效率最高的目標。
（三）具體的排查路徑
1．通過企業管理流程排查法律風險。
企業管理是對企業的生產經營活動進行組織、計畫、指揮、監督和調節等一系列職能的總稱。管理流程是指為了控制風險、降低成本、提高服務質量、提高工作效率、提高對市場的反應速度，最終提高顧客滿意度和企業市場競爭能力並達到利潤最大化和提高經營效益的目的的有序組合。維持這一組合運轉的是相關的各種規範。
因此，從企業管理流程出發可以最有針對性的就企業管理方面進行相關法律風險的排查。
2．通過企業業務流程排查法律風險。
廣義上來說，業務流程包括了管理流程，或者說管理流程是業務流程的輔助流程。為了更加清晰的描述法律風險排查的路徑，我們將業務流程單列出來，並限定其僅指那些與價值創造直接相關的部分流程。
業務流程是企業為達到特定的價值目標而由不同的組織或人員分別共同完成的一系列活動。組織中最重要的部分是人員的工作方式以及構成他們每日操作的活動，這些活動的外在表現形式即行為。
企業法律風險不會孤立存在，而總會依附於某一行為。那麼通過對業務流程各個環節的排查實質上就是對構成這一業務流程各種行為的排查，這種排查的針對性是非常明確和具體的。
對企業業務流程的排查包括固有流程和新增流程兩個方面。固有流程排查是一種靜態的排查，也就是對企業已經存在的業務流程進行排查。新增流程排查則是一種動態的排查，也就是對企業新增業務並形成的流程進行的排查。
通過動態與靜態兩種態勢流程的排查，既可以發現企業已有的法律風險，又可以發現企業新增業務中可能潛在的法律風險，從而形成比較全面的排查結果。
3．通過組織架構進行法律風險排查。
無論是企業管理流程還是業務流程，都需要依託一定的組織架構方可得以實施，因此我們將組織架構也作為法律風險排查的乙個路徑，並由此與管理流程和業務流程結合起來，形成立體的三位一體的排查路徑。
不同的企業會存在不同的組織架構。概括而言，組織架構大致分為金字塔形結構、扁平式結構、智慧型結構等。這些不同的組織架構由於其自身架構的原因所形成的法律風險也存在一定的差異性。
因此，從企業組織架構的角度進行法律風險排查可以彌補從流程角度排查風險的不足，掃除風險排查的盲區。
通過上列三個維度，既全面的囊括了企業所面臨或潛在的法律風險，又提高了風險排查的效率。
三、法律風險排查的方法
法律風險排查並非簡單的收集資訊，而是包括資訊收集、篩選、提煉、對比、分類、組合等一系列活動。
法律風險排查的方法可以概括為直接排查法和間接排查法。直接排查法包括訪談、集體討論、情景分析、走訪調研、事件樹分析等；間接排查法包括專家諮詢、問卷調查、行業標桿比較分析等。現擇取事件樹分析法在法律風險排查中的應用簡要介紹如下：
事件樹分析起源於是一種按風險發展的時間順序由初始事件開始推論可能的後果，從而進行風險源辨識的方法。
乙個風險的發生，是許多原因事件（風險因素）相繼發生的結果，其中一些事件的發生是以另一些事件首先發生為條件，而一事件的出現又會引起另一些事件的出現。在事件發生的順序上，存在著因果的邏輯關係。事件樹分析法是一種時序邏輯的分析方法，它以乙個初始事件為起點，按照事故的發展順序，分成階段，一步一步地進行分析，每一事件可能的後續事件只能取完全對立的兩種狀態（成功或失敗，正常或故障，安全或風險等）之一的原則，逐步向結果方面發展，直到達到風險為止。
所分析的情況用樹枝狀圖表示，故叫事件樹。它既可以定性地了解整個事件的動態變化過程，又可以定量計算出各階段的概率，最終了解事故發展過程中各種狀態的發生概率。因此，事件樹分析也是風險評估的重要工具。
下圖以房屋租賃合同欠付租金法律風險為例繪製事件樹簡略圖如下：
上圖簡要列舉了可能形成承租方欠付租金法律風險的部分事件，通過這樣的分析，對形成該法律風險的事件或者要素可以有乙個清晰的認識，在該圖中相關法律風險如下：
1．未事先審查承租人信用狀況（無前置審查）將形成欠付租金的法律風險；
2．未履行出租人義務（房屋漏雨）將形成欠付租金的法律風險；
3．管理缺位（職責不清）將形成欠付租金的法律風險；
4．合同締結之前未對相關條款進行審查（未審查）將形成欠付租金的法律風險。
通過事件樹分析，可以清晰的排查出最終法律風險以及構成最終法律風險的各初始法律風險，同時也可以清晰的排查出構成初始法律風險的多種風險因素。當然，事件樹分析法也是法律風險評估和解決方案制定的有效方法。
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怎樣規避企業法律風險 作者 四川衡平律師事務所董學富律師 一 認清企業潛在法律風險的危害性 回首改革開放三十年，倒在法律風險下的企業數不勝數 而企業出現重 律風險時，往往其企業的主要負責人都會被追究行政責任乃至刑事責任，南德集團違法經營導致曾經的中國首富牟其中被判刑，川化股份因為違法排汙導致其時任總...
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企業法律風險管理研究
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