工行吉安分行認真貫徹落實總、省行內控合規工作會議精神，緊緊圍繞全行發展的中心工作和主要任務，以加強內控機制建設為主線，以防範操作風險為重點,切實加強操作風險及合規風險管理，不斷完善相關業務流程和風險控制措施，全面加強內控合規隊伍建設,有效地提公升了全行依法合規經營意識，防範了操作風險的產生，推進了各項業務的穩健發展。
1、不斷加強內控體系建設。根據總行《中國工商銀行內控體系建設三年規劃》及省行《中國工商銀行江西省分行關於加強內部控制體系建設的實施意見》，制定下發了《中國工商銀行吉安分行關於加強內部控制體系建設的實施意見》，圍繞全行發展戰略目標和經營目標，進一步完善了內部控制體系，增強了全行的內控管理和風險防範能力。
2、積極完善內控激勵機制。一是修訂了《中國工商銀行吉安分行內部控制管理考核辦法》，對各行的內部控制管理進行了量化考核，每季對轄內各支行進行內控管理考核，並進行通報，獎優罰劣，加強了全行的內部控制管理，提高了員工的崗位責任意識，對防範經營風險、促進依法合規經營起到了促進作用。二是擬定了《中國工商銀行吉安分行行長經營績效綜合考評內控工作專項考評辦法》，將內控評價結果、問題整改率、外部審計通報情況、發案率等四項指標作為對支行行長經營績效綜合考評內控工作專項考評內容，按規定的權重計入支行行長經營績效綜合考評。
該辦法有效地將內控工作質量掛鉤行長經營績效，促使各行將內控工作放在了與業務發展並重的地位。
3、充分發揮內控管理委員會及操作風險委員會的組織作用。一是積極履行內控管理委員會的工作職能。按季召開了內控分析會，並定期召開了工作例會，嚴格按照議事規則和程式審議全行的各項內控管理事項，敦促相關部門履行內控管理職責，分析內控管理中存在的突出問題，積極研究制定解決辦法和措施，確保了各項內控管理措施分解落實到位。
二是加強了操作風險的分析防範。按季召開了操作風險管理委員會會議，對全行操作風險狀況進行全面分析，及時解決經營過程中存在的問題，堵塞操作風險隱患，防止重大差錯事故和案件的發生。
4、繼續做好《業務操作指南》的推廣使用工作。為積極推動落實《業務操作指南》使用，制定下發了《中國工商銀行吉安分行業務操作推廣應用實施細則》，為積極推動落實《業務操作指南》使用，制定下發了《中國工商銀行吉安分行業務操作推廣應用實施細則》，明確了管理職責，規範了工作程式，將風險控制落實到了各個業務崗位。為確保《業務操作指南》的貫徹落實，組織了人員對各行（處）學習、執行、保管《業務操作指南》的情況進行了檢查，強化了效果。
5、貫徹落實《違規積分管理規定thldl》的實施工作。為了在全行全面推廣實施《違規積分管理規定》，提高全行員工的內控意識，要求各專業部門在組織開展各類檢查時，將《違規積分管理規定》的宣傳實施與《業務操作指南》的推廣相結合，對違規人員嚴格執行《違規積分管理規定》，並及時向我部報送違規積分認定和管理情況。同時,對違規員工進行及時通報，解決了業務操作中存在的有章不循、違規操作，特別是屢查屢犯問題起到了很好的警示效果。
工行吉安分行認真貫徹落實總、省行內控合規工作會議精神，緊緊圍繞全行發展的中心工作和主要任務，以加強內控機制建設為主線，以防範操作風險為重點,切實加強操作風險及合規風險管理，不斷完善相關業務流程和風險控制措施，全面加強內控合規隊伍建設,有效地提公升瞭全行依法合規經營意識，防範瞭操作風險的產生，推進瞭各項業務的穩健發展。
1、不斷加強內控體系建設。根據總行《中國工商銀行內控體系建設三年規劃》及省行《中國工商銀行江西省分行關於加強內部控制體系建設的實施意見》，制定下發瞭《中國工商銀行吉安分行關於加強內部控制體系建設的實施意見》，圍繞全行發展戰略目標和經營目標，進一步完善瞭內部控制體系，增強瞭全行的內控管理和風險防範能力。
2、積極完善內控激勵機制。一是修訂瞭《中國工商銀行吉安分行內部控制管理考核辦法》，對各行的內部控制管理進行瞭量化考核，每季對轄內各支行進行內控管理考核，並進行通報，獎優罰劣，加強瞭全行的內部控制管理，提高瞭員工的崗位責任意識，對防範經營風險、促進依法合規經營起到瞭促進作用。二是擬定瞭《中國工商銀行吉安分行行長經營績效綜合考評內控工作專項考評辦法》，將內控評價結果、問題整改率、外部審計通報情況、發案率等四項指標作為對支行行長經營績效綜合考評內控工作專項考評內容，按規定的權重計入支行行長經營績效綜合考評。
該辦法有效地將內控工作質量掛鉤行長經營績效，促使各行將內控工作放在瞭與業務發展並重的地位。
3、充分發揮內控管理委員會及操作風險委員會的組織作用。一是積極履行內控管理委員會的工作職能。按季召開瞭內控分析會，並定期召開瞭工作例會，嚴格按照議事規則和程式審議全行的各項內控管理事項，敦促相關部門履行內控管理職責，分析內控管理中存在的突出問題，積極研究制定解決辦法和措施，確保瞭各項內控管理措施分解落實到位。
二是加強瞭操作風險的分析防範。按季召開瞭操作風險管理委員會會議，對全行操作風險狀況進行全面分析，及時解決經營過程中存在的問題，堵塞操作風險隱患，防止重大差錯事故和案件的發生。
4、繼續做好《業務操作指南》的推廣使用工作。為積極推動落實《業務操作指南》使用，制定下發瞭《中國工商銀行吉安分行業務操作推廣應用實施細則》，為積極推動落實《業務操作指南》使用，制定下發瞭《中國工商銀行吉安分行業務操作推廣應用實施細則》，明確瞭管理職責，規範瞭工作程式，將風險控制落實到瞭各個業務崗位。為確保《業務操作指南》的貫徹落實，組織瞭人員對各行（處）學習、執行、保管《業務操作指南》的情況進行瞭檢查，強化瞭效果。
5、貫徹落實《違規積分管理規定thldl》的實施工作。為瞭在全行全面推廣實施《違規積分管理規定》，提高全行員工的內控意識，要求各專業部門在組織開展各類檢查時，將《違規積分管理規定》的宣傳實施與《業務操作指南》的推廣相結合，對違規人員嚴格執行《違規積分管理規定》，並及時向我部報送違規積分認定和管理情況。同時,對違規員工進行及時通報，解決瞭業務操作中存在的有章不循、違規操作，特別是屢查屢犯問題起到瞭很好的警示效果。
銀行「內控建設年」活動方案
為進一步提公升我行內控和操作風險管理水平，強化制度執行力，增強員工依法合規和遵章守紀意識，提高案件防控能力，打造 全員參與，覆蓋全面 的內控合規文化，促進全行可持續健康發展，結合我行實際，特制定 寧夏銀行內控建設年 活動實施方案。一 指導思想 開展 內控建設年 活動，要以科學發展觀為指導，全面貫徹落...
推行內控機制建設的思考與實踐
把這種內部控制模式引入行政執法部門實施內部管理和監控具有科學性 實用性和可操作性。其內涵是通過自我發現 自我檢測 自我糾正 自我完善 自我控制，保證各項執法管理活動按照規定的程式和流程規範準確執行。就稅務部門而言，是對稅收執法權和行政管理權 兩權 執行的監督控制，通過實施內部監控防範和化解 兩權 執...
建設銀行內控管理長效機制的幾點思考
四 管理的效果在績效上未能體現。從對基層行和網點的調查情況來看，支行對網點 網點對櫃員的工作考核基本上都與營銷指標掛鉤，對內控管理則普遍實行倒扣制，即被上級行檢查處罰的，對應進行扣發，工資收入基本與員工日常制度執行好壞 違章次數多少和網點管理水平高低關係不直接。管理的效果未能在收入上體現出來。由於管...