員工個人交易制度

第一章總則

第一條為加強對公司投資業務的規範化管理，建立有效的投資風險約束機制，保護投資者利益，樹立公司員工的良好職業形象和維護公司聲譽，規範公司員工的執業行為，根據相關法律，結合公司業務特點，制定本辦法。

第二條公司開展的各類投資業務均適用本辦法。

第二章員工個人交易原則及標準

第三條員工應自覺遵守法律、行政法規，接受並配合中國證監會的監督與管理，接受並配合協會的自律管理，遵守交易有關規則、所在機構的規章制度以及行業公認的職業道德和行為準則。

第四條員工應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業聲譽。

第五條員工應具備從事相關業務活動所需的專業知識和技能，取得相應的從業資格，通過所在機構向協會申請執業註冊，接受協會和所在機構組織的後續職業培訓，維持專業勝任能力。

第六條員工應保守國家秘密、所在機構的商業秘密、客戶的商業秘密及個人隱私，對客戶服務結束或者離開所在機構後，仍應按照有關規定或合同約定承擔上述保密義務。

第七條公司員工不得進行與履行職責有利益衝突的交易。遇到自身利益或相關方利益與客戶的利益發生衝突或可能發生衝突時，應及時向所在機構報告；當無法避免時，應確保客戶的利益得到公平的對待。

第八條機構或者其管理人員對公司員工發出指令涉嫌違法違規的，公司員工應及時按照所在機構內部程式向高階管理人員或者董事會報告。機構未妥善處理的，公司員工應及時向中國證監會或者協會報告。

第九條公司員工不得從事以下活動：

（一）從事內幕交易或利用未公開資訊交易活動，洩露利用工作便利獲取的內幕資訊或其他未公開資訊，或明示、暗示他人從事內幕交易活動；

（二）利用資金優勢、持股優勢和資訊優勢，單獨或者合謀串通，影響交易**或交易量，誤導和干擾市場；

（三）編造、傳播虛假資訊或做出虛假陳述或資訊誤導，擾亂市場；

（四）損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益；

（五）從事與其履行職責有利益衝突的業務；

（六）接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等，或從事可能導致與投資者或所在機構之間產生利益衝突的活動；

（七）買賣法律明文禁止買賣的**；

（八）利用工作之便向任何機構和個人輸送利益，損害客戶和所在機構利益；

（九）隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄；

（十）中國證監會、協會禁止的其他行為。

第十條公司員工應主動倡導理性成熟的投資理念，堅持長期投資、價值投資導向，自覺弘揚行業文化，加強自身職業道德修養，規範自身行為，履行社會責任，遵守社會公德，服務社會和投資者。

第五章附則

第十一條本辦法由投資決策委員會負責解釋。

第十二條本辦法自發布之日起生效。

四川管理 1 目的為了規範公司借款管理制度，督促借款人及時還款，使公司會計報表反映的費用和利潤精確，避免公司的資金損失和沉澱，特對借款做以下規定。2 適用範圍所有集團公司員工，包括各子公司及合營公司員工。3 內容 3.1 借款條件公司員工為處理緊急業務公務差旅及零星採購需要時，可暫向公司借...

第一章總則第一條為了保證公司以下簡稱公司管理的不同投資組合得到公平對待，保護投資者合法權益，根據私募投資監督管理暫行辦法和公司章程以下簡稱公司章程等相關的法律法規制定本制度。第二條公司應嚴格遵守法律法規關於公平交易的相關規定，在投資管理活動中公平對待不同投資組合，嚴禁直接或者...

個人房屋及土地交易契稅一普通住宅且為家庭首套房 144平方以下的 1 購房人身份證原件及影印件，非本人辦理的需提供經辦人身份證影印件及原件 2 購房發票原件及影印件 3 房屋銷售合同原件及影印件 4 家庭首套房查檔證明房管局出具，有效期7天購房地和戶籍地不一致的，還需出具戶籍地省內戶籍 ...