關於鐵路建設專案施工及監理考核的指導意見
（鐵建設[2008]247號）
為更好地實施《中長期鐵路網規劃》，落實「六位一體」管理要求，全面實現鐵路建設目標，結合鐵道部《鐵路建設工程施工企業信用評價暫行辦法》（鐵建設[2008]160號）、《鐵路建設工程監理信用評價暫行辦法》（鐵建設[2008]3號），現就鐵路建設專案施工及監理激勵約束考核工作提出以下指導意見，請按照執行。
一、考核範圍
鐵道部投資及鐵道部出資者代表控股的新開工鐵路大中型建設專案的參建施工、監理單位。
二、考核內容
（一）施工
考核內容為工程質量、施工安全、建設工期、投資控制、環境保護和技術創新六項；考核等級設定為甲、乙、丙**。
1.工程質量
甲級：考核期內未發生工程質量事故，且沒有不良行為的；
乙級：考核期內未發生工程質量事故，且沒有重大不良行為的；
丙級：考核期內發生工程質量事故，或有重大不良行為的。
2.施工安全
甲級：施工安全措施到位，考核期內未發生生產安全事故或鐵路交通事故，且無不良行為的；
乙級：施工安全措施基本到位，考核期內未發生人員死亡一般及以上生產安全、鐵路交通事故，且無重大不良行為的；
丙級：考核期內發生人員死亡一般及以上生產安全、鐵路交通事故，或有重大不良行為的。
3.建設工期
甲級：嚴格按照施工組織設計(含調整後的施工組織設計)實施，所有節點工期均滿足總工期要求的；
乙級：個別節點工期延後但採取適當工程措施後不影響總工期階段目標的；
丙級：因節點工期延後影響總工期階段目標的。
4.投資控制
甲級：認真核對施工圖，積極提出施工圖優化建議，優化施工組織，改進施工工藝，按合同據實驗工計價，節省工程投資的；
乙級：認真核對施工圖，優化施工工藝，按合同據實驗工計價，有效控制工程投資的；
丙級（凡發生以下任何一條）：未嚴格按施工圖和已審核的施工組織進行施工，未完成變更設計手續而擅自施工，由於施工單位管理不善而造成投資增加，虛報實物工程量和投資完成。
5.環境保護
（1）配備專職或兼職環保管理人員；
（2）制定環保管理制度；
（3）在施工進場前開展環保宣傳教育培訓；
（4）落實設計檔案中的環境保護、水土保持措施；
（5）各項環保工程和設施達到工程施工質量要求；
（6）制定施工期環保應急處理措施。
甲級：（1）～（6）項指標全面達到標準；
乙級：在第（4）、（5）項達到標準的同時，其他3項達到標準；
丙級：除前述情形之外的其他情況。
6.技術創新
甲級：積極開發應用新技術、新工藝、新工法；
乙級：應用投標承諾的新技術、新工藝、新工法；
丙級：不積極使用新技術、新工藝、新工法；不採用投標承諾的新技術、新工藝、新工法。
建設單位可對單獨承攬鐵路大中型建設專案四電專業工程的處級施工企業按照前述標準進行考核。
考核期內不良行為為鐵道部工程質量安全監督總站公布的不良行為。
（二）監理
監理考核內容及考核等級比照鐵道部《鐵路建設工程監理信用評價暫行辦法》（鐵建設[2008]3號）確定。
三、考核費用
建設單位應在施工及監理招標檔案、甲乙雙方合同中明確相應的激勵約束條款和激勵約束考核費用等內容。
1.施工考核費用為施工合同額的3～5‰，採取累進遞減法確定。合同額在50億元（含）以下的，為合同額的5‰； 50億元（不含）至100億元（含）的部分，為合同額的4‰； 100億元（不含）以上的部分，為合同額的3‰。
2.監理考核費用為監理合同額（監理費）的1%。
3.施工、監理考核費用包含在投標**及合同總價中。
四、實施方式
建設單位負責考核工作，並在施工及監理合同條款中約定具體的考核實施方式。考核分為平時考核和專案考核，平時考核和專案考核費用比例各佔50%。
1.施工考核按工程質量、施工安全、建設工期、投資控制、環境保護和技術創新分別進行，相對應的考核費用比例為3:2:1.5:1.5:1:1。
2.平時考核每季度一次，考核費計入當期施工驗工計價。
3.專案考核在初驗結束前進行，結合平時考核結果綜合評定考核等級，具體考核辦法由建設單位制定，考核費計入末次驗工計價。
4.平時考核、專案考核內容為甲級時，按合同約定支付全額合同價款；考核內容為乙級時，按合同約定考核費用比例及額度的50%予以扣減合同價款；考核內容為丙級時，按合同約定考核費用比例及額度的100%予以扣減合同價款。
5．採用施工總價和工程總承包模式，施工考核費用在總承包風險費中扣減。扣減的費用納入考核建設專案的招標降造費。
6．監理平時考核每半年一次，在信用評價結果公布後進行，考核費納入隨後支付的監理費。
五、其他事項
1.建設單位應依據合同約定，建立嚴格的考核制度，自覺接受各級財務和審計部門的監督檢查。
2.在建專案的建設單位應按照本指導意見，修改合同，完善考核制度，規範考核程式，繼續做好考核工作。
3. 本指導意見自2023年1月1日起實行，鐵道部《關於建立鐵路建設專案激勵約束考核機制的指導意見》（鐵辦〔2007〕35號）同時廢止。
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