投資立項審計
㈠專案建議書及批覆;
㈡可行性研究報告及批覆。
專案備案及批覆
建築工程用地批准手續
建築工程規劃許可證
專案環境影響報告書及批覆
建築工程施工許可證
開工報告及批覆
設計(勘察)管理審計
㈠委託設計(勘察)管理制度;
㈡經批准的可行性研究報告及估算;
㈢設計所需的氣象資料、水文資料、地質資料、技術方案、建設條件批准檔案、設計介面劃分檔案、能源介質管網資料、環保資料概預算編制原則、計價依據等基礎資料;
㈣勘察和設計招標資料;
㈤勘察和設計合同;
㈥初步設計審查及批准制度;
㈦初步設計審查會議紀要等相關檔案;
㈧組織管理部門與勘察、設計商往來函件;
㈨經批准的初步設計檔案及概算;
㈩修正概算審批制度;
(十一)施工圖設計管理制度;
(十二)施工圖交底和會審會議紀要;
(十三)經會審的施工圖設計施工圖預算;
(十四)設計變更管理制度及變更檔案;
(十五)設計資料管理制度等。
招投標審計
㈠招標管理制度;
㈡招標檔案;
㈢招標答疑檔案;
㈣標底檔案;
㈤投標保函;
㈥投標人資質證明檔案;
㈦投標檔案;
㈧投標澄清檔案;
㈨開標記錄;
㈩開標鑑證檔案;
(十一)評標記錄;
(十二)定標記錄;
(十三)中標通知書;
(十四)專項合同等。
合同管理審計
㈠合同當事人的法人資質資料;
㈡合同管理的內部控制;
㈢專項合同書;
㈣專項合同的各項支撐材料等。
裝置和材料採購審計
㈠採購計畫;
㈡採購計畫批准書;
㈢採購招投標檔案;
㈣中標通知書;
㈤專項合同書;
㈥採購、收發和保管等的內部控制制度;
㈦相關會計憑證和會計帳薄等。
工程管理審計
㈠施工圖紙及審圖記錄;
㈡與工程相關的專項合同;
㈢網路圖;
㈣業主指令;
㈤設計變更通知單;
㈥相關會議紀要等。
工程造價審計
(一)經工程造價管理部門(或諮詢部門)審核過的概算(含修正概算)和預算;
(二)有關設計圖紙和裝置清單;
(三)工程招標及答疑檔案,中標單位投標書;(清單**需要提供電子版)(四)合同文字;
(五)圖紙會審、設計變更、工程聯絡單、施工方案、簽證、索賠及與結算有關的隱蔽資料;
(六)施工單位工程結算書、計算式、施工期各年規費證書;
(七)材差計取檔案;
(八)工程結算局審和外審的審核說明、審核報告;
(九)工程形象進度說明檔案;
(十)批准的工程投資立項(或備案)檔案;
(十一)工程專案一覽表。
竣工驗收審計
(一)經批准的可行性研究報告;
(二)竣工圖;
(三)施工圖設計及變更洽談記錄;
(四)施工驗收檔案;
(五)有關管理部門審批、修改、調整的檔案;
(六)施工合同;
(七)技術資料和技術裝置說明書;
(八)竣工決算財務資料;
(九)現場簽證;
(十)隱蔽工程記錄;
(十一)設計變更通知單;
(十二)會議紀要;
(十三)工程檔案結算資料清單等。
(十四)工程移交資料
財務管理審計
(一)籌資論證材料及審批檔案;
(二)財務預算;
(三)相關會計憑證、賬薄、報表;
(四)設計概算;
(五)竣工決算資料;
(六)資產交付資料等。
後評價審計
(一)後評價人員的簡歷、學歷、專業、職務、技術職稱等基本情況表;
(二)建設專案概算、竣工資料;
(三)後評價所採用的經濟技術指標;
(四)相關的統計、會計報表;
(五)後評價所採用的方法;
(六)後評價結論性資料。
建設專案需提供的審計清單
建設專案審計需要提供的資料清單 一 專案立項審批資料 包括專案建議書 可行性研究報告 施工圖設計 含施工圖預算 及審批檔案 二 招投標資料 包括招投標檔案 中標通知書及有關會審紀要 三 建設專案相關單位的資質證明 取費證書 預結算編制人員資質證書 影印件 四 專案前期徵地拆遷資料 五 經濟合同 包括...
01各專案審計需要提供的
會計報表審計需要提供的資料 1 2009年度的會計報表審計報告影印件乙份 沒有審計 本所審計或2011年度成立的企業除外 2 驗資報告影印件乙份 外資企業提供最後一期的,本所驗資的除外 3 營業執照 地 國稅務登記證影印件各乙份 4 批准證書影印件乙份 內資企業不用 5 2010年12月31日銀行對...
能源審計需要提供的
需要提供的資料 1 企業概況 工廠歷史沿革 產能 產量 地理位置及環境 行業所屬地位 生產技術革新 能源消費結構 分廠組織機構網路圖 2 企業的工藝簡介及流程圖 3 企業能源 原材料實物消費平衡表或能流 物流圖 4 各車間 部門統計記錄的產品產量 包括製成品 在製品或半成品 次品數量及根據行業規定的...