一、新進員工招聘、任用作業管理程式檔案
目的：檢查人員招聘任用之合理性及發薪管理。
資料**：
（1）面試通知書；
（2）錄取報到通知單；
（3）應聘人員基本資料表；
（4）員工試用期滿考核表；
（5）勞動手冊、就業證；
（6）社保卡、醫保卡。
作業程式及審核重點：
1.招募、試用、正式任用審核：
(1)是否按規定手續申請核准後辦理。
(2)是否採用不同方式（登報、介紹、建教合作）分別進行招募。
(3)是否經過面試、試用程式，均合格後正式任用。
(4)正式任用之前是否經過考核合格。
(5)是否按規定辦妥一切手續並建立基本資料。
(6)人事單位是否辦妥加保手續。
2.放薪之審核：
(1)試用期間是否由人事單位簽報核准。
(2)正式任用時由用人單位依其試用期間表現簽報核准。
(3)放薪標準是否依照規定辦理。
二、培訓作業管理程式檔案
目的：了解員工培訓及訓練計畫，是否適合公司發展。
資料**：
（1）年度教育訓練計畫；
（2）新近人員教育訓練計畫；
（3）教育訓練需求申請表。
（4）派外受訓申請單。
作業程式及審核重點：
1.職前訓練審核：
(1)新進人員按[新進人員教育訓練計畫]實施。
(2)訓練測試成績、心得報告應列為試用考核之參考。
2.專業訓練之審核：
(1)檢視年度計畫，了解實施方針。
(2)職前、在職訓練進**況。
(3)主管人員是否參加進修訓練。
(4)教育訓練經營預算編製及使用情況。
(5)派外受訓結束後是否依規定提交心得報告或發表會。
三、考勤作業管理程式檔案
目的：審核公司考勤制度是否規範。
作業依據：出勤管理檔案。
資料**：
（1）出勤卡；
（2）加班申請單。
作業程式及審核重點：
1.上班時間之審核：
(1)是否按時上班，有否遲到，曠工之情形。
(2)遲到與曠工是否按規定扣罰薪資。
2.下班時間之審核：
(1)是否按時下班，有否早退情形。
(2)早退是否依照規定扣罰薪資。
3.兩、三班制人員**之審核：
(1)是否在**人員未到達工作前先行離開。
(2)因**延長工作時間，有否按規定給付加班費。
(3)輪班是否按規定實施。
四、請假作業管理程式檔案
目的：了解各項請假手續是否齊全且合乎規定。
作業依據：人事規章制度。
資料**：
（1）員工請假卡；
（2）員工請假單。
作業程式及審核重點：
1.各項請假之審核：
(1)事假是否按規定扣薪。
(2)病假是否出具醫院證明。
(3)婚、喪、分娩假是否依規定天數給予。
(4)公傷假是否合乎規定，且證件齊全，提出勞保申請。
(5)公假：參加召集訓練、會議、是否給予公假。
2.特別休假之審核：
(1)是否依國家法規給予員工應休之法定假。
(2)應休未休之處理方法。
3.補休假之審核：
(1)補休是否合乎規定。
(2)應補未補之休假處理辦法。
五、獎懲作業管理程式檔案
目的：了解是否獎罰分明。
作業依據：獎懲管理辦法。
資料**：
（1）獎懲案原卷；
（2）人事獎懲公告。
作業程式及審核重點：
1.申請獎勵或懲罰案件是否依規定辦理。
2.獎勵案件是否均具有充分條件及左證。
3.獎勵的種類是否合理。
4.獎勵案件是否隨時或定期發布。
5.實施時有無考慮影響因素而作適當之決定、有否讓當事人之申訴。
6.獎懲結果是否列為年度考核之依據，並作為年終獎金發放之根源。
六、員工考核作業管理程式檔案
目的：了解對員工考核之公平性。
作業依據：考核辦法。
資料**：
（1）員工請假卡；
（2）員工請假單；
（3）人事獎懲公告；
（4）一般職考績表；
（5）主管職考績表。
作業程式及審核重點：
1.平時考核之審核：
(1)各主管是否有考核記錄簿。
(2)員工日常言行有無適當之記載。
(3)事項記錄是否按月呈閱。
2.年終考績之審核：
(1)是否定有員工考核辦法。
(2)是否依規定每年辦理考核。
(3)考核人員是否按員工不同工作類別分別考核，依層次報請核定。
(4)考核人是否根據平日資料作考核之依據。
(5)考核人評分標準是否合乎規定。
(6)第二考核人是否有將不當之考核作調整之措施。
(7)考核人是否依出勤及獎懲資料給予適當之加（減）分。
(8)考核結果有否作適當之計畫運用。
七、薪資作業管理程式檔案
目的：審核其正確性及實效性。
作業依據：薪資制度。
資料**：
（1）人員（晉用）申請表2）出缺勤統計表；
（3）加班申請單4）薪資報表；
（5）應加異動資料表6）員工請假卡；
（7）應扣異動資料表8）出勤卡；
（9）夜班津貼明細表10）應加/應扣/津貼登記表；
（11）出缺勤表12）交（會）辦單。
作業程式及審核重點：
1.本薪、職務加給、各項加給及津貼是否按規定計算。
2.加班費是否按規定計算。
3.遲到、早退、請假及曠職是否依規定扣薪。
4.薪資是否按時發放。
5.未領薪資是否適當保管與呈報。
八、晉公升作業管理程式檔案
目的：了解其公平合理性。
作業依據：晉公升管理辦法。
資料**：
（1）人事晉公升簽呈；
（2）人事異動公告。
作業程式及審核重點：
1.查核職位之晉公升是否依員工考績辦法辦理。
2.是否依核決許可權簽報發布。
3.查核符合條件可資晉公升時，是否將其資料存記，遇有缺優先辦理。
4.人員職位異動建議案，經呈核決後依【人事異動公告】辦理。
九、職務異動作業管理程式檔案
目的：了解其適任性。
資料**：
（1）調職簽呈；
（2）人事異動公告；
（3）移交清冊；
（4）員工人事基本資料。
作業程式及審核重點：
1.查核人事異動單是否確為工作需要，對調任後之工作能否勝任。
2.個別申請者是否原任職務不適宜。
3.調入或調出單位對工作有無重大影響。
4.調職是否均依規定提報簽呈呈請核准。
5.調職人員接獲調職命令後，是否於規定時間內至新單位報到，並辦妥移交手續。
6.調職後人事單位是否據以更新人事資料。
十、辭退離職作業管理程式檔案
目的：了解其辭退離職原因是否符合公司管理規定。
資料**：
（1）員工離職通知單；
（2）離職人員會辦單；
（3）移交清冊。
（一）離職作業程式
作業程式及審核重點：
1.原因之審核：
(1)離職單提出是否經過主管懇談挽留無效後同意。
(2)人事對離職原因有否作成統計資料檢討分析,以作為減低流動率處理之參考。
2.手續之審核：
(1)離職者是否於規定預告時間前提出申請。
(2)是否經核准並辦妥手續後離職。
（二）免職作業程式
作業依據：人事規章。
資料**：（1）免職令公告； （2）移交清冊。
作業程式及審核重點：
1.免職原因是否符合人事規章。
2.免職人員於免職令公告前是否已告知當事人。
3.是否辦妥移交手續後離開。
十一、代扣款處理作業管理程式檔案
目的：了解代扣款及解繳合理性。
作業依據：
（1）所得稅法；
（2）勞動法。
資料**：
（1）所得稅繳款單；
（2）社保卡、醫保卡。
作業程式及審核重點：
1.代扣員工薪資所得稅之審核：
(1)是否依扣繳率標準表列按月代扣；
(2)代扣款是否逐期報繳。
2.代扣勞保費醫保費之審核：
(1)是否依員工所得之薪資按規定比例每月代扣；
(2)代扣勞保費是否逐期繳送勞保局。
十二、退休作業管理程式檔案
目的：審核其合法性。
作業依據：退休辦法。
資料**：（1）員工人事基本資料2）移交清冊；
（3）勞動手冊、就業證4）員工離職通知單。 （5）社保卡；
作業程式及審核重點：
1.合乎退休條件者:
(1)男性年滿65歲。
(2)女性年滿60歲。
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習水縣天合煤礦 作業圖表 二0一四年 1 採用三八作業制，一班準備，兩班生產。2 勞動組織表 各工種各班人員的配備 1802工作面的主要經濟技術引數見下表 二 1803皮帶下山迴圈作業表 勞動組織表 主要技術經濟指標 1 迴圈作業圖表 零點班 其它班與零點班相同 2 勞動組織圖表 3 主要技術經濟指...
內部質量審核管理標準作業規程
內部質量審核管理 標準作業規程 1.0 目的 檢查 評價質量體系的有效性，保證質量體系的完善和改進。2.0 適用範圍 適用於物業管理公司對內部質量審核的組織和實施的控制。3.0 職責 3.1 管理者代表負責審批有關內部質量審核的計畫 報告等檔案，並組織進行內部質量 審核活動。3.2 品質部在管理者代...
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將樂縣積善煤礦1號井 採掘工作面作業規程 管理制度 2012年1月 採掘工作面作業規程管理制度 為進一步規範現場操作，使作業規 正起到指導生產 服務生產 保證安全生產的作用，有效消除作業過程中的不安全因素，從源頭上消滅事故隱患，切實保障職工生命和國家財產安全，特制定如下管理制度。一 嚴格作業規程編制...