中煤楊澗煤礦有限責任公司風險
預控方案
2023年12月1日
中煤楊澗煤礦
風險預控實施方案
為認真貫徹落實「安全第
一、預防為主、綜合治理」的安全生產方針，根據《****監管總局國家煤礦安監局關於學習貫徹煤礦安全風險預控管理體系規範的通知》（安監總煤行[2011]133號精神）結合我礦實際情況，特制定本實施方案。
一、指導思想
我礦生產現場的事故風險等級除了和一些固定的實體類危險源有關外，還和各種組合複雜的危險態緊密相關。而且，實體類危險源的安全性提高潛力不大或需要較長時間和投入，通過監控危險態改善工作場所安全狀況更直接、有效。為了實現我礦風險預控管理，需要推廣我礦風險預控管理模式。
同時，由於事故風險是動態變化的，因此需要實現風險的動態、系統和全面的預警和預防。事故風險預控管理的核心和目的是實現風險的防範，將風險水平控制在可接受的範圍。為我礦生產風險防範提供即時、有效的資訊保障，也是風險預控機制得以實現的技術基礎。
管理有效、控制有方」的現代安全預防型管理目標。
以安全管理的科學發展觀為指導，堅持以人為本的安全發展理念，進一步推進我礦貫徹當前國家我礦安全生產方針政策、法律法規，圍繞「事故防範在於落實預防在先」這一中心，落實我礦安全管理的主題責任和安全生產監管責任，摸清我礦安全生產中的突出問題和薄弱環節，強化我礦風險控制，有效促進我礦的隱患整改，切實推進我礦建立和不斷完善自我約束、持續改進的安全生產長效機制，實現對安全生產風險為進一步規範我礦安全管理工作、實現我礦對風險的超前預控，以預防我礦安全事故的發生。
二、組織機構
為加強我礦安全風險預控的組織領導，有效防範我礦安全生產事故，特成立安全風險預控實施領導小組。
組長：張仲清 （總經理）
副組長：張有前（總工程師）
成員：陳利明（安全副總經理）張忠磊（生產副總經理）
王海文（通風副總）李永元（通防部長）
林保沼（瓦斯隊長） 陳永（監控隊長）楊和平（機電部長）趙偉（安監部長）張國榮（地測部長）王正（技術部長）謝靖國（排程主任）閆自果（採煤隊長）張海光（掘進隊長）
風險預控小組下設辦公室，辦公室設在通防部。通防部負責協調各部門，各人員積極開展風險預控工作。確保礦井全年安全無事故。
三、目標任務
通過危險源安全風險評估、預警防控，使安全隱患始終處於受控狀態，減少我礦一般事故，防範較大事故，杜絕和遏制重特大事故。
四、體系和制度
（一）風險管理物件提煉、管理標準和管理措施制定
在對危險源進行辨識、分析的基礎上，提煉出相應的風險管理物件，並符合下列要求：
（1）風險管理物件的提煉要具體、明確，一般應按照人、機、環、管四種風險型別來確定；
（2）針對風險管理物件各制定相應的管理標準和措施並形成程式；
（3）管理標準和措施的制定應遵從全面性原則、可操作性原則和全過程原則；
（4）管理標準和措施的制定應符合相關法律法規、技術標準和管理制度的要求；
（5）應組織相關專業人員定期或不定期對管理標準和措施進行修訂和完善。
（二）危險源監測
採取措施對危險源進行不間斷監測，以確定其是否處於受控狀態。並確保：
（1）危險源監測方法適宜，並在風險管理程式中予以明確；
（2）危險源監測裝置靈敏、可靠；
（3）危險源監測資訊傳遞暢通、及時，相關資訊能及時錄入管理系統。
（三）風險預警
採取措施對危險源產生的風險進行預警，使管理層和責任人能夠及時獲取並採取措施加以控制。風險預警應：
（1）針對不同級別、類別的危險源和不同程度的風險，制定相應的預**法；
（2）建立完備的資訊流通渠道，使預警資訊傳遞暢通、及時。
（四）風險預控
建立程式以確保風險管理標準、風險管理措施及相關法律、法規、制度的貫徹與執行，以實現對風險的控制。並符合：
（1）對危險源及其風險的控制遵循消除、預防、減弱、隔離、聯鎖、警示的原則；
（2）制定年度生產作業計畫時應以上年度風險評估報告為依據，充分考慮本年度計畫實施時潛在風險；
（3）根據危險源辨識、風險評估結果和相關規定，編制《作業規程》、《操作規程》、《安全技術措施計畫》、《應急預案》及其它專項安全技術措施；
（4）在進行重大以上風險任務時，必須編制專門的安全措施，並明確安全工作程式。
（五）資訊與溝通
建立並保持程式，以確保員工與相關方能夠及時獲取風險預控管理資訊，並可相互溝通、告知，我礦應確保：
（1）員工參與風險預控管理方針和程式的制定、評審；
（2）員工參與危險源辨識、風險評估及管理標準、管理措施的制定；
（3）員工了解誰是現場或當班急救人員；
（4）組織員工進行班前、作業前風險評估，並留有記錄。
（六）風險財政管理
實施風險財政管理，以轉移風險、降低風險成本、強化員工風險管理意識，並應：
（1）建立《事故費用評估報告》及年度《風險財政評估報告》，《風險財政評估報告》應包含保險理賠相關分析；
（2）對單位年度事故損失進行分類統計、分析，記錄齊全；
（3）按照國家規定，對員工進行投保；
（4）有我礦投保險種的記錄和理賠費用的統計和賠付資料。
（七）員工安全健康管理
了解和掌握員工工餘安全健康狀況，對員工工餘安全健康進行管理，並應：
（1）定期組織員工開展有關員工安全、健康方面的知識培訓和宣傳、教育活動，在員工業餘活動集中區域張貼員工安全健康的宣傳資料；
（2）組織員工對安全健康風險進行評估，並制定防範措施；
（3）鼓勵員工匯安全健康事故，並形成制度。
五、保障管理
從組織保障、制度保障、文化保障等方面建立並保持程式，以保障我礦安全風險預控管理體系能夠得到有效的實施和執行。
（一）組織保障
建立健全安全風險預控管理組織機構，以組織、協調、指導、監督風險預控管理工作，組織機構應：
（1）職責明確、分工合理，負責風險管理全過程；
（2）由不同層次的有代表性的人員組成。
（二）制度保障
1、建立健全與安全風險預控管理相關的目標、責任、獎懲、舉報、投入保障、風險控制、員工行為、文化建設、安全會議、教育培訓、技術審批、安全監測、人員操作、裝置使用、應急救援、監督檢查、考核評審、災害預防、人員入井、跟班帶班、班組建設、衛生健康、環境保護等管理制度，並確保：
（1）各項規章制度貫徹到全體員工；
（2）有相應機構、部門負責上述規章制度的制定、修訂、培訓、監督檢查與考核。
2、建立並保持程式，以識別適用的法律、法規、標準和相關要求，並確保：
（1）相關活動遵守適時的法律、法規、標準和相關要求；
（2）每年至少評價一次本單位對在用的法律、法規、標準和相關要求的遵守情況，並形成評價報告；
（3）及時更新有關法律、法規、標準和相關要求的資訊，並將這些資訊傳達給員工和其他有關的相關方；
（4）資料齊全完善，有目錄清單。
3、建立並保持程式，以規範體系檔案、記錄的管理，保證在體系執行的各個場所、崗位都能得到相關有效的檔案、記錄，並確保：
（1）有專門機構或人員負責檔案收發、傳達、歸檔；
（2）檔案收發、歸檔要有記錄，並形成目錄清單；
（3）作廢檔案有標識，銷毀檔案有記錄，無在用的無效、失效檔案；
（4）與風險預控管理體系相關的各種記錄應字跡清楚、標識明確，並可追溯相關的活動；
（5）記錄儲存和管理應便於查閱，避免損壞、變質或遺失，並明確記錄儲存期限。
(三)安全文化保障
建立並保持企業安全文化建設管理程式，以發揮安全文化的導向、激勵、凝聚和規範功能。安全文化建設應：
（1）明確安全文化內涵、目標、內容、模式、建設流程，並最終形成實施方案；
（2）以實現員工自我管理為目標；
（3）全員、全過程、全方位地貫穿於我礦的各項管理。
六、安全風險預控管理內容
（一）人員不安全行為管理
建立並保持人員不安全行為控制程式，對人員不安全行為進行識別和梳理，並制訂員工崗位規範和控制措施，以實現人員准入、培訓、監督全過程的流程管理。
1、人員准入管理
我礦應建立並保持員工准入管理標準，人員准入管理標準應：
（1）明確崗位設定要求和崗位需求計畫；
（2）明確員工准入條件（包括員工身體條件、專業技能、文化水平等）。
2、人員不安全行為識別與梳理
在危險源辨識的基礎上，對識別出的人員不安全行為進行梳理，總結分析不安全行為的發生規律，為不安全行為控制提供依據。人員不安全行為梳理應：
（1）全面、具體、準確、有針對性；
（2）按照風險等級進行分類。
3、員工崗位規範
在人員不安全行為識別與梳理的基礎上，我礦應制訂員工崗位規範，崗位規範應：
（1）種類齊全；
（2）明確各崗位工作任務；
（3）規定各崗位所需個人防護用品和工器具；
（4）明確各崗位安全管理職責；
（5）明確各崗位安全行為標準；
4、不安全行為控制措施制定
制定員工不安全行為控制措施，以確保員工崗位規範的有效執行，措施應：
（1）結合我礦自身的特點和員工不安全行為特徵；
（2）涵蓋影響我礦人員不安全行為的各類因素；
（3）針對不同型別的不安全行為分別制定。
5、員工培訓教育
建立員工培訓教育機制，以提高員工安全知識、意識和技能，員工培訓教育應：
（1）明確員工培訓與績效考核的職能部門及人員，並有績效考核制度；
（2）有足夠的培訓資源；
（3）每年至少對全員進行一次以危險源辨識、風險評估為主的體系培訓。
（4）每年末根據上述兩個報告，編制下年度培訓計畫，並以檔案形式下發；
（5）明確員工分層和分類培訓內容與週期；
（6）對人員不安全行為進行針對性的矯正培訓；
（7）建立員工培訓資訊檔案；
（8）確保培訓機構和師資，有相關資質證書；
（9）對參加培訓的人員必須進行考核或考試，並有完整的培訓臺帳；
（10）採用新技術、新工藝、新裝置前對員工進行培訓並有記錄；
（11）新入礦員工要接受不少於72小時的安全培訓和崗位技能培訓。
6、員工行為監督
建立完善的員工行為監督制度，及時對人員不安全行為進行監督和控制，並應：
（1）確定監督機構，配備相應的管理、監督、考核人員；
（2）明確監督範圍、方式、頻次；
（3）對監督結果進行分類統計、分析，並制定改進計畫。
7、員工檔案
建立健全員工檔案，全面掌握員工資訊，以實現分類管理，並確保：
（1）所有在崗員工的檔案齊全；
（2）每個員工檔案的資訊內容完整（內容應包括：姓名、性別、年齡、籍貫、文化程度、身體狀況、職業技能等級或職稱、參加工作時間、簡歷、培訓情況、違章情況、受獎情況、受處分情況、職務或工種變動情況記錄）；
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