安全評價、檢測、檢測、論證
範圍 本標準規定了安全評價過程控制的具體要求，包括風險分析、實施評價、報告審核、技術支撐、作業檔案、內部管理、檔案管理和檢查改進等八個要素。
本標準適用本公司範圍內安全評價機構依法開展安全評價活動的過程控制。
規範性引用檔案
下列檔案對於本檔案的應用是必不可少的。凡是注日期的引用檔案，僅所註日期的版本適用於本檔案。
安全評價通則、安全預評價導則、全驗收評價導則 《安全評價過程控制檔案編寫指南》、《安全評價機構管理規定》、關於貫徹落實＜安全評價機構管理規定＞工作的通知》、《關於建立安全評價和檢測檢驗機構發揮技術支援作用情況統計報告制度的通知》
評價初訪
對有評價意向的評價物件開展的初次訪問活動，目的是為評價專案風險分析獲取相關資訊。
風險分析
為確保評價活動滿足法律法規及其他規定要求，安全評價機構對有評價意向的評價物件所涉及評價專案的相關資訊進行分析，確認其風險是否可接受的過程。
現場考察
為了解評價物件評價範圍內的具體情況，評價專案組進行實地觀察、調查，收集評價物件基礎資料的安全評價活動，也包括對預評價專案廠址周邊環境和模擬工地進行的實地調查，為下一步安全評價工
作作好準備。
現場檢查
評價專案組按照事先編制的現場安全檢查表對評價物件的安全設施、裝置、裝置以及安全管理狀況等進行的現場全面對照檢查，以便查詢出生產執行中存在的事故隱患，提出安全對策措施建議，是驗收評價或現狀評價中最重要的安全評價活動。
現場核查
評價專案組按照現場檢查提出的安全對策措施建議對評價物件整改落實情況進行的現場審查核實，以便做出準確的驗收或現狀安全評價結論的安全評價活動。
記錄載有證明對安全評價全過程實施控制的證據或證明性檔案。
注1：記錄是一種特殊檔案，是在安全評價過程中不斷形成的證據描述。目的是確保安全評價過程的可控性和可追溯性。
每項記錄要求確保要素的完整和充分。 注2：記錄的儲存期限，就與評價報告的時限性保持一致。
安全評價過程控制
風險分析
評價初訪
安全評價機構應建立初訪管理制度，制度應對初訪的時機、參加人員、初訪結果的處置及初訪記錄等做出規定。無儲存經營現狀評價專案可不進行初訪。
風險分析前應對評價物件現場進行初訪，初訪人員應包括至少一名專職安全評價師。
初訪應有記錄，記錄包括影像記錄和紙質記錄。
——影像記錄。影像記錄應能反應初訪時所檢視到的評價物件現場的關鍵資訊，如主要建築設施、安全設施、專案周邊環境、重大隱患等；
——紙質記錄。記錄應記載初訪時間、雙方參加人員、交流的重要資訊，並描述評價物件基本概況（如地理位置、周邊環境、土地使用情況、法人性質等），專案技術狀況（如技術**、成熟程度、設計/施工/監理單位、產業政策），裝置設施的安全狀況（如安全距離、生產現狀、有無重大安全隱患），安全機構設定及人員配備狀況，評價目的。
風險分析
安全評價機構應建立風險分析管理制度或程式檔案，並應定期評審和修訂。
風險分析應在安全評價合同簽訂前進行。
風險分析應明確責任部門、參與部門及相關人員。
風險分析應有明確具體的內容和判斷準則，並形成記錄。分析內容應包括：
1) 評價物件基本概況，評價專案的投資規模、地理位置、周邊環境、評價類別、行業風險特性；
2) 評價專案是否符合批准的評價資質和業務範圍，現有安全評價師專業構成是否滿足評價專案需
要，是否聘請相關技術專家，承接專案的風險程度及原因；
3) 專案的經濟可行性分析（**完成專案所需成本、評估評價物件信用狀況）。應按評價收費的
相關規定列出**金額；偏離指導價的，應編制評價成本費用**表，詳細列出成本明細；
4) 專案的可行性結論。經濟可行性應以評價收費的相關規定並結合評價成本費用估算結果為判斷
依據；8) 分析人員、過程控制負責人簽字並註明日期。
合同簽訂
在風險分析結論可行的前提下，安全評價機構應使用全省統一合同範本與評價物件簽訂評價合同，合同採用統一編號。 實施評價
原則要求
安全評價機構應制定實施評價過程控制程式檔案，並定期評審和修訂。
程式檔案應明確：
——評價專案組組成原則；
——原始評價資料收集要求；
——檢測檢驗資料採用要求；
——評價報告簽字、批准、蓋章程式要求。
評價專案組
簽訂評價合同後，安全評價機構應當成立評價專案組，任命專案負責人，明確評價專案組人
員，並形成記錄。
專案組成員應是專職安全評價師，專業配備應能滿足專案評價要求，個別專業人員不足時
應聘請相應專業的技術專家。
一類評價範圍的專案，專案組成員不得少於五人；二類評價範圍的專案，不得少於四人。專案組應編制評價工作計畫，計畫內容應包括評價專案名稱、專案概況、評價範圍、成員及分工、工作進度等，並經專案負責人、過程控制負責人簽字。
專案組應根據評價專案的需要，收集相關法規、標準、技術資料和模擬資料等，編制針對性
的安全評價所需資料清單。
專案組進行現場考察、現場檢查和現場核查時不應少於兩人，專案負責人應參加。
專案組與評價物件就評價和檢查結果交換的意見應形成記錄。記錄內容應包括時間、地點、人員、交換意見內容及結果等。
現場考察與現場檢查
專案組應進行現場考察，實地了解評價物件評價範圍內的具體情況，並按照安全評價所需資料清單系統收集評價物件的相關資料。 專案組應在熟悉專案資料後，按照安全生產法律法規、規章、標準、規範要求編制針對性的安全檢查表。檢查表內容應全面，不得有重大遺漏。
現場檢查應按照安全檢查表逐條進行檢查，如實記錄評價物件實際情況，涉及隱蔽工程的事項，應查閱設計、施工等資料或現場詢問並記錄。
專案組現場考察和檢查時，應出示安全評價師上崗證。
現場考察和現場檢查的紙質工作記錄應包括以下內容：收集的專案資料內容，檢視過的原件清單，發現的安全隱患，檢查結果等。記錄應清晰、詳實，並經雙方人員簽字確認。
現場考察和現場檢查應有影像記錄。記錄應能體現考察或檢查時間、雙方人員及評價物件的
重要建築設施、現場考察和現場檢查的主要過程、裝置設施、安全設施和原始檔案等。
安全檢查表應作為現場工作記錄的附表，表中應列出安全評價師和專家名單、檢查日期及現場工作時間。
報告編制
評價專案組應根據安全評價機構制定的作業檔案編制安全評價報告。
現場核查
現場核查的紙質記錄應包括以下內容：安全隱患整改情況和已採取的安全管理措施，對未整
改到位的原因及整改計畫，核查結果。記錄應經雙方人員簽字確認。
現場核查應有影像記錄。記錄應能體現核查時間、雙方人員及評價物件標誌性建築、整改情
況等。報告審核
安全評價機構應制定並實施報告校核、報告審核的管理制度或程式，對校核和審核的人員職責、方式、內容、標準、結論等提出明確要求，規範報告校核、內部審核、技術負責人審核及過程控制負責人審核工作。校核和審核記錄應滿足機構內部的規範管理及業績考核需求，電子文件應保留修改痕跡。
內部審核、技術負責人審核及過程控制負責人審核應採用紙質記錄，記錄內容應包括報告名稱、審核意見、審核結論、審核人員簽字及審核日期等，記錄應儲存完整。
報告校核
安全評價報告草稿完成後，應由評價專案組對報告格式是否符合評價機構作業檔案要求、文字和資料是否準確等進行校核。
內部審核
內部審核應在報告校核完成後進行，審核人員應是非專案組成員。
內部審核應包括以下內容：
1) 評價依據是否充分、有效；
2) 危險有害因素識別是否全面；
3) 評價單元劃分是否合理；
4) 評價方法選擇是否適當；
5) 對策措施是否可行；
6) 結論是否正確；
7) 格式是否符合要求；
8) 文字、資料是否準確等。
技術負責人審核
評價報告內部審核修改完成後應由技術負責人進行審核。
技術負責人審核應包括以下內容：
1) 現場收集的有關資料是否齊全、有效；
2) 危險有害因素識別充分性；
3) 評價方法合理性；
4) 對策措施針對性、合理性；
5) 結論正確性；
6) 格式符合性、文字準確性等。
外部評審後的報告，應由專案負責人組織專案組修改，做出修改說明。針對評審意見的修改應經技術負責人確認。
過程控制負責人審核
技術負責人審核修改後應由過程控制負責人進行審核。
過程控制負責人審核應包括以下內容：
a) 是否進行了風險分析；
b) 是否編制了專案實施計畫；
c) 是否進行了報告校核、審核，記錄是否完整；
d) 紙質記錄和影像記錄是否滿足過程控制要求等。
技術支撐
基礎資料庫
評價機構應建立基礎資料庫，資料庫應包括電子版或紙質版，資料庫的應至少包括以下內容：法律法規、技術標準資料庫、有關物質特性、事故案例資料庫、其他資料庫。
應對資料庫內的資料進行分類管理，並建立相應的目錄。
資料庫內的資料應與評價機構的資質範圍相適應，滿足評價工作需要。
應有專人負責資訊的獲取、分類、識別和更新工作。
基礎資料庫應及時進行更新。
資訊的獲取途徑應多元化。
技術及軟體
應根據機構業務範圍，按照《安全評價機構管理規定》的規定配備相應軟體。
協作支撐
安全評價機構如果自身檢測檢驗及科研開發能力不能滿足要求的，應與有關的安全科學技術研究單
位和具有相關檢測檢驗資質的機構簽訂技術協作協議，建立協作支撐渠道。
作業檔案
安全評價機構應制定實施完善的安全評價作業檔案，作業檔案應滿足機構資質業務範圍需要。
作業檔案應符合安全評價通則、相關的安全評價導則和細則以及報告質量考核標準等的規定，並不斷完善和修訂。
安全評價過程控制檔案
安全評價過程控制檔案作為確保實施安全評價專案符合規定要求的一種手段，主要包括過程控制手冊 程式檔案 作業檔案等方面內容。此處僅列出其目錄，用於安全評價過程的總體控制。1程式檔案目錄 程式檔案結合安全評價工作實施過程編制。詳見 程式檔案 1 總體質量控制程式 2 安全評價工作質量保證程式 3 安全評價...
60安全評價過程控制
公司對於安全評價的管理是通過過程控制的方法來實現，通過這些過程的實現使安全評價人員明確各自的職責，並使安全評價工作滿足國家法律 法規及規定的要求，安全評價報告達到內容全面 條理清晰 資料完整 結論準確，提出的對策措施具體可行。1 安全評價風險分析 由質量控制室負責組織對實現安全評價所要求的過程及順序...
安全評價過程控制記錄實施細則
內蒙古吉安勞動安全評價 第一條根據 生產監督管理總局令第22號 安全評價機構管理規定 安監總2009年181號 182號檔案及內蒙古吉安勞動安全評價有限責任公司 以下簡稱為公司 管理檔案等有關規定，為了規範安全評價過程控制管理，提高安全評價報告質量，進一步做好安全評價工作，更好的為客戶服務，明確公司...