日期：2007-12-3
為規範審核組長的工作，同時使即將擔任組長的審核人員能夠了解本中心對審核組長的要求，特制定本指南。
一、 初次審核
1、 審核組長需準備的工作**
2．初次審核審核組長的工作內容
2.1 審核組長在進入現場審核前需完成的工作；
2.1.1 完成對申請組織的檔案審查，填寫《檔案審核報告》, 如審核組長為非專業審核員，則必須與專業審核員一同完成對組織的檔案審查；
2.1.2 向中心／申請組織索要工藝流程和有關的重要環境因素／重大危險源清單，以了解申請組織提供的產品／服務的整個過程哪些是關鍵的環節，存在哪些重要環境因素／重大危險源情況；
2.1.3 與申請組織及審核組成員聯絡，確認審核日程及到達組織的準確時間，編制審核計畫，並將計畫傳至中心確認後發到受審核組織。審核計畫應提前一周提供給受審核組織。
2.1.4 召開審核前小組會議，對組內審核人員進行培訓、分工、落實審核計畫。
組織審核組成員學習專業審核作業指導書，請專業審核員結合申請組織的特點，進行專業知識培訓。培訓內容主要包括：工藝過程的介紹、關鍵工序和特殊工序的控制（控制方法、監控引數、主要裝置、人員資格等），重要環境因素及重大危險源，並將有關情況記錄在《審核前審核組會議》中，強調審核人員在整個審核過程中應對發現的問題向申請組織說明和／或對審核依據標準進行解釋，但是不得提供建議或諮詢。
2.1.5見證審核員，無論是否作為審核組成員，都應參加審核活動並在相應審核記錄上簽名（如：審核前審核組會議等）。
2.2 質量管理體系、環境管理體系、職業健康安全管理體系第一階段審核組長工作內容：
2.2.1 第一階段審核目的是了解受審核組織體系策劃的成熟程度，為策劃第二階段審核提供關注的重點，並初步確定第二階段審核時間。
2.2.2 制定第一階段審核計畫，與組織溝通確認進入現場時間。
2.2.3 召開審核前小組會議，明確分工，進行必要的培訓和專業介紹，組織審核組作好審核準備（編寫檢查表）；召開首末次會議（或溝通會議），與受審核組織確認有關審核事宜。
2.2.4 編寫第一階段審核報告與第一階段問題清單（包括需在第二階段審核之前完成糾正的驗證材料，應在第二階段審核之前完成糾正），並應在第二階段審核前取得組織糾正材料並驗收合格後才可進行第二階段審核，其他不合格項應在第二階段審核時間驗證。
2.2.5 審核組長應在第二階段審核小組會議上介紹第一階段審核情況和開具的不合格項及整改情況，尤其是需在第二階段審核時要驗證的不合格項。
2.3 審核組長現場審核（qms/ ems／oh**s第二階段審核）需完成的工作。
2.3.1 召開首次會議，主持並介紹有關審核要求。
2.3.2 協調審核組與申請組織的關係，需要時調整審核計畫。
2.3.3 領導和控制審核組開展現場審核。
2.3.4 每天召開審核組內部會議。
2.3.5 確認檢查清單，簽署不合格報告。
2.3.6 彙總審核工作的總體情況，編寫審核綜述，領導審核組對申請組織管理體系有效性進行判斷，做出現場審核結論意見，編寫審核報告。
2.3.7 與申請組織領導溝通資訊，通報審核結果，確認不合格項報告。
2.3.8 確認《管理體系認證證書內容確認單》中的審核範圍，若與委派書及審核計畫不一致時，應及時與中心聯絡並書面反饋給審核部，並將變化的情況記錄在審核報告中。
2.3.9 主持召開末次會議。
2.4 現場審核後需完成的工作
2.4.1 填寫《審核報告》並確認其全部內容準確無誤；
2.4.2 填寫《監督審核實施表》，以便將有關資訊傳遞給下一次監督審核組長；
2.4.3 對申請組織的糾正措施進行書面驗證（必要時，進行現場驗證），填寫《不
合格項報告》驗證欄；
2.4.4 將關閉後的所有現場審核資料按《現場審核資料移交清單》的要求整理，
確保記錄無漏項、缺頁後，及時轉交中心審核部；
2.4.5 當需要對申請組織的糾正措施進行現場驗證或重新審核時，應填寫《現場
補充審核評價表》。一般不合格項原則上只進行書面驗證，不進行現場驗證；嚴重不合格項由組長視具體情況決定進行現場驗證或重新審核；
2.4.6 在認證中心做出認證決定前，協助審定資料人員對記錄進行補充或完善，直至審核資料關閉。
2.5 現場驗證及重新審核的工作程式。
2.5.1 對組織的現場驗證及相關標準條款的重新審核，由審核組長或由組長委託
組內具有審核員以上資格的專業審核員擔任。
2.5.2 現場驗證的時機應安排在末次會議日期至少20天以後；對相關要素／部門
重新審核的時機應安排在末次會議日期至少60天以後。
2.5.3 現場驗證需填寫《檢查清單和現場審核記錄》，以說明驗證的具體內容，記
錄不能充分反映糾正措施有效情況時可附必要的書面證實材料，連同《檢查清單和現場審核記錄》一起附在相應不合格項報告後面，作為證明材料。
2.5.4 對部分標準條款的重新審核同一般現場審核，審核前需編制審核計畫，列
出重新審核的部門及標準條款。進入現場時將重審計畫提交企業，抽樣樣本限定在初審的末次會議之後，以判定體系在這方面是否執行有效。重新審核現場填寫《檢查清單及現場檢查記錄》，審核操作同初審，審核結果填寫《現場補充審核評價表》，報告審核結果，以決定是否可以推薦註冊。
2.5.5 現場補充審核發現的不合格可不再填寫糾正措施驗證結論欄，只在「需要
說明」欄中註明。
現場重審沒有發現問題時可直接向中心推薦認證註冊。
現場重審發現少量一般不合格，應要求受審核方採取糾正措施，經驗證有效
後，向中心推薦。
現場重審，仍出現嚴重不合格，則不予推薦註冊。
二、 監督審核
1 監督審核工作內容
1.1 編制監督審核計畫，進駐獲證組織時提交給獲證組織（不可提前提供），編制計畫時注意每次監督審核的必查項應考慮完整；
1.2 召開審核前小組會議，明確監督審核的目的、依據範圍，介紹審核的方法，認證範圍並且雙方確認；
1.3 召開首次會議確認監督審核計畫及工作程式；
1.4 驗證上次審核的不符合的關閉情況；
1.5 證書和標誌的使用情況；
1.6 組織機構和職責變化情況；
1.7 申投訴情況；
1.8 完成不合格項報告，彙總監督審核的觀察項等；
1.9 完成監督審核報告。
1.10 召開末次會議，宣布監督審核結論。整理並關閉所有有關審核資料後，報
告本中心審核部。
三、擴大認證範圍的審核
1 擴大認證範圍的審核時間，根據申請組織的意見，可與年度監督同時，也可單
獨進行。
2 擴大審核工作用表同監督審核。
3 擴大認證範圍的審核工作內容
3.1 針對因認證範圍擴大引起的管理體系檔案的變化部分應進行檔案審查，填寫
文審報告。
3.2 編制擴大認證範圍的審核計畫，與年度監督同時進行時，可將擴大審核計畫
與監督計畫同時編制。
4 審核組長應要求本組審核人員認真記錄擴大部分的現場查證記錄。
四、再認證
1 再認證所需準備的**同初次審核。
2 再認證工作內容基本同初次審核，但要包含：
a) 對上次監督審核的不合格項驗證關閉；
b) 對上一週期發生的不符合審核並分析有無重**生的情況；
c) 對上乙個週期的體系執行有效性的評價內容。
五、《審核計畫》編寫要求
1 《審核計畫》由審核組長按《審核任務委派書》的要求，編制計畫。
2 「審核組成員及資格」中需明確審核組成員的註冊狀態及在組內擔任的職務。尤其需明確見證審核員，是否是審核組成員，並註明見證審核員與被見證審核員。
3 在「審核日程」中需注意：
（1） 每個審核小組中都至少有一名具有審核員資格以上（含審核員）的審
核人員，實習審核員不能單獨承擔審核任務。
（2） 如兩名以上級別審核員為同一小組，則應明確寫明兩人的分工，各自
審核的條款，以減少資源的浪費；
（3） 應保證每天8小時的有效審核時間；
（4）專業審核人員應安排在具有專業要求的部門和要素進行審核，可以在不同時間出現在二個小組。
（5）見證審核員的日程安排需明確，不得同時出現在二個小組參加審核工作，在同一時間不得同時見證兩個同級別的審核員，可以在不同時間出現在二個小組中，以便對不同的審核人員進行見證，但每次最多只能見證2人（包括申請高階審核員和審核員級別的申請人）。
（6）現場審核計畫應注意：
① gb/t24001-2004（4.3.1，4.
3.3，4.4.
6，4.5.1，4.
5.3，）、gb/t28001（4.3.
1，4.3.3，4.
4.6，4.5.
1，4.5.2） 要素在現場審核中除安排在主管部門審核外，還應在車間、現場等相關部門實施審核。
②對qms的審核：在管理層審核時要包括8.2.2，5.6，8.5.1要素，在車間要包括7.5，7.6，8.2.4等要素。
六、現場審核必備檔案
（1） 質量管理體系、環境管理體系、職業安全健康管理體系審核標準
（2） 組織適用的法律、法規及其他要求
（3） 受審核組織體系檔案
（4） 相應專業審核作指導書和有關標準（必要時）
七、現場審核變化情況的處理
（1）當審核組長現場擴大範圍或企業人數發生變化，審核組長填寫認證組織認證/服務資訊變更單eacc-jr-10-04/e4經企業確認傳遞給審核部補充合同評審，審核委派人員根據補充合同評審的結果發補充委派。
（2）當審核組在現場發現企業位址或企業名稱發生變化時，審核組填寫管理體系認證證書內容確認單，且在審核記錄及審核報告中填寫清楚，由綜合管理部依據認證決定結果為獲證組織換發證書，且此資訊由認證決定人員傳遞給審核委派人員。
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