住房城鄉建設部
2023年2月
前言為加強城市建設風險管理，提高對大型工程技術風險的管理水平，推動建立大型工程技術風險控制機制，住房和城鄉建設部工程質量安全監管司組織國內置築行業專家編制了《大型工程技術風險控制要點》。
主編單位： 上海市建設工程安全質量監督總站
上海建科工程諮詢****
參編單位（按章節排序）：
上海岩土工程勘察設計研究院****
華東建築集團股份****
上海市隧道工程軌道交通設計研究院
中國建築第八工程局****
上海建工七建集團****
上海隧道工程股份****
上海市建設工程設計檔案審查管理事務中心
中國太平洋財產保險股份****上海分公司
主要起草人：黃忠輝、金磊銘、周紅波、曹麗莉、高惕非、夏群、
高承勇、朱曉泉、李冬梅、李浩、崔曉強、尤雪春、
朱雁飛、陸榮欣、朱駿、唐亮、陳華、田惠文、
梁昊慶、劉爽、周翔宇、張渝、李偉東、邵斐豪
1.0.1為了指導我國大型工程建設技術風險的控制，有效減少風險事故的發生，降低工程經濟損失、人員**和環境影響，保障工程建設和城市執行安全，特制定本控制要點。
1.0.2本控制要點適用於城市建設過程中的大型工程建設專案，主要指超高層建築、大型公共建築和城市軌道交通工程。
1.0.3本控制要點主要為大型工程技術風險的控制各方提供風險控制的指導，工程技術風險的控制各方包括建設單位、勘察單位、設計單位、施工單位及監理單位。
其他工程進行工程技術風險控制時，以及保險公司在實施技術風險控制時也可參照本控制要點。
1.0.4大型工程技術風險控制除遵循本控制要點的管理內容外，還應符合現行國家、行業和地方法律、法規、規範和標準的相關規定。
2.0.1技術風險
在工程建設過程中由於技術因素引起的一種對工程質量安全結果偏離預期的情形。
2.0.2質量安全風險
在工程建設過程中對質量安全管理的結果與工程前的質量安全管理目標相偏離的情形。
2.0.3風險識別
在風險事故發生之前，運用各種方法系統的、連續的認識所面臨的各種風險以及分析風險事故發生的潛在原因。
2.0.4風險評估
在風險事件發生之前，就該事件會給人們的生活、生命、財產等各個方面造成的影響和損失的可能性的量化評價工作。
2.0.5風險控制
制定風險處置措施及應急預案，實施風險監測、跟蹤與記錄。風險處置措施包括風險消除、風險降低、風險轉移和風險自留四種方式。
2.0.6勘察風險
指因為勘察缺失或偏差所造成的建設過程中的質量安全風險。
2.0.7設計風險
指專案因設計存在缺陷所造成的建設過程中的質量安全風險。
2.0.8施工風險
指專案因工程施工技術方案存在缺陷、使用材料存在缺陷、施工設施不安全、施工管理不完善所造成的建設過程中的質量安全風險。
2.0.9風險因素
指引起或增加風險事故發生的機會或擴大損失幅度的原因和條件。
2.0.10風險跟蹤
指對風險的發展情況進行跟蹤觀察，督促風險規避措施的實施，同時及時發現和處理尚未辨識到風險。
2.0.11風險監測
利用各種技術手段對可能產生的風險進行監測分析,以防止風險事件的發生。
2.0.12建設單位主導型的風險控制模式
指工程專案全過程建設風險控制由建設單位牽頭主導並組織，各參建單位分工配合的建設工程技術風險控制管理模式。
本控制要點涉及大型工程建設的風險管理範圍，包括超高層建築、大型公共建築和軌道交通工程。其中超高層建築是指建築高度超過300公尺的建築物，
大型公共建築是指單體建築面積大於10萬平方公尺或群體建築面積大於30萬平方公尺用於教育科研、商業服務、醫療福利、文化娛樂、旅遊服務、體育、通訊、客運、辦公、會展等工程。
各類風險事件發生前，應盡可能選擇較經濟、合理、有效的方法來減少或避免風險事件的發生，將風險事件發生的可能性和後果降至可能的最低程度；
各類風險事件發生後，應共同努力、通力協作，立即採取針對性的風險應急預案和措施，盡可能減少人員**、經濟損失和周邊環境影響等，排除風險隱患。
風險管理階段涉及工程建設全過程，本控制要點主要包括工程的勘察設計階段和工程建設實施階段。
風險損失等級包括直接經濟損失等級、周邊環境影響損失等級以及人員**等級，當三者同時存在時，以較高的等級作為該風險事件的損失等級。
風險事件的風險等級由風險發生概率等級和風險損失等級間的關係矩陣確定。
風險事件發生概率的描述及等級標準應符合表3.3.1的規定。
表3.3.1風險事件發生概率描述及其等級
風險事件發生後果的描述及等級標準應分別符合表3.3.2-1、表3.3.2-2、表3.3.2-3的規定。
表3.3.2-1 直接經濟損失等級
表3.3.2-2 周邊環境影響損失等級
表3.3.2-3 人員**等級
工程建設風險事件按照不同風險程度可分為4個等級：
1 一級風險，風險等級最高，風險後果是災難性的，並造成惡劣社會影響和政治影響；
2 二級風險，風險等級較高，風險後果嚴重，可能在較大範圍內造成破壞或人員**；
3 **風險，風險等級一般，風險後果一般，對工程建設可能造成破壞的範圍較小；
4 四級風險，風險等級較低，風險後果在一定條件下可以忽略，對工程本身以及人員等不會造成較大損失；
通過風險概率和風險損失得到風險等級應符合表3.3.3的規定。
表3.3.3風險等級矩陣表
風險接受準則與風險等級的劃分應對應，不同風險等級的風險接受準則各不相同，應符合表3.3.4的規定。
表3.3.4 風險等級描述及接受準則
建設單位可在企業層面設立風險控制小組，風險控制小組由建設單位、勘察單位、設計單位、施工單位（包括分包）、監理單位的專案負責人擔任，指導和監督專案工程技術風險的管理工作。
風險控制小組在建設單位的牽頭下，應承擔以下工作職責：
1 在工程開工前識別工程關鍵風險，編制風險管理計畫。
2 在工程施工前對關鍵的技術風險管理節點進行施工條件的審查，包括審核施工方案、確認設計檔案及變更檔案、確認現場技術準備工作等。
3 在工程實施過程中組織實施風險管理並進行過程協調，包括現場風險巡查、召開風險管理專題會、對風險進行跟蹤處理等。
1 ，將可能存在的風險體現在可行性研究報告中，並對該階段的風險情況進行收集和儲存，並將該情況告知後續工程建設的相關參建單位或相關風險承擔及管理方，以供其評估風險並制定相應的風險控制對策。
2 建設單位應在初步設計階段了解專案的整體建設風險，該風險的研究由初步設計單位在設計方案中提出。建設單位應對設計提出的風險已經給出的相關設計處理建議給予重視，合理採納設計方案中建議或意見，並對選擇的設計方案予以確認。
3 建設單位應根據專案建設的需要，選擇合適的參建單位，包括勘察單位、設計單位、施工單位、監理單位、檢測單位、監測單位等。所菜單位的資質要求和人員要求應當滿足工程規模、難度等的需要，以保證工程建設風險的控制效果。
4 建設單位應在工程開工或復工前組織識別工程建設過程中的重要工程節點，並在相應節點開工前組織開工或復工條件的審查，條件審查內容包括工程開工前的專項施工方案編制、審批和專家論證情況，人員技術交底情況，現場材料、裝置器材、機械的準備情況，專案管理、技術人員和勞動力組織情況，應急預案編制審批和救援物資儲備情況等，以保證工程開工準備工作的有效充分。
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鋼筋工程技術控制措施
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