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第一章總則
第一條為規範公司投資者適當性管理工作，保護投資者合法權益，北京安家永富資產管理****根據《中華人民共和國**法》、《私募**管理暫行條例》、《私募投資**監督管理暫行辦法》、《私募投資**募集行為管理辦法》及其他相關業務規定，制定本制度。
第二章一般規定
第二條公司向投資者提供的產品或相關服務，適用本制度，公司其他業務規則及相關行業自律組織有關投資者適當性管理的規定。公司可按照本辦法的規定，制定具體產品或服務的投資者適當性管理指引。嚴格投資者適當性管理，堅持面向合格投資者募集資金。
第三條公司可對參與的投資者設定准入條件。投資者准入條件包括但不限於財務狀況、**投資知識水平、投資經驗等方面的要求。法律、行政法規、規章制度對投資者准入條件另有規定的，從其規定。
第四條在完成私募**風險揭示後，公司募集人員應當要求投資者提供金融資產證明檔案，包括但不限於財務報表、審計報告、存款證明等，公司募集人員應當審查其是否符合合格投資者條件。
根據《暫行辦法》第十二條，私募**的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資於單只私募**的金額不低於100萬元且符合下列相關標準的單位和個人：
淨資產不低於1000萬元的單位；
金融資產不低於300萬元或者最近三年個人年均收入不低於50萬元的個人。
前款所稱金融資產包括銀行存款、**、債券、**份額、資產管理計畫、銀行理財產品、信託計畫、保險產品、**權益等。
第五條 《暫行辦法》第十三條所規定的社會保障**、企業年金等養老基
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金，慈善**等社會公益**，依法設立並在中國**業協會備案的投資計畫，。
第三章合格投資者內部審核流程
第六條公司募集人員在取得投資者金融資產證明材料後，按照下述流程對投資者進行審核：
材料簽章完整。確認投資人簽章完整，存款證明等第三方出具的材料應當第三方簽章；
審核投資者填寫的調查問卷。確認投資者風險識別能力和風險承擔能力與私募**產品相匹配；
審核資產證明材料及其它證明檔案。確認投資者符合《暫行辦法》第十二條及第十三條的規定，就《暫行辦法》第十三條所規定的投資人，應當核實在**業協會及相關主管部門核實相關資訊；
公司要求的其它內部審核流程。
第七條公司募集人員認為產品或服務超出投資者的風險承受能力的，應當向投資者警示風險。對於不符合法律、行政法規、規章或公司業務規範規定的產品或服務准入條件的投資者，公司募集人員應當拒絕為其提供相應產品或服務。
第四章附則
第八條本制度與法律、法規及《公司章程》相衝突時，應按照法律、法規及《公司章程》執行。
第九條本制度自公布之日起實施。本制度執行董事負責解釋。
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二〇一六年五月一日
戰略投資者
目錄戰略投資者應具備的條件 戰略投資者具有的特徵 戰略投資者是指符合國家法律 法規和規定要求 與發行人具有合作關係或合作意向和潛力並願意按照發行人配售要求與發行人簽署戰略投資配售協議的法人，是與發行公司業務聯絡緊密且欲長期持有發行公司 的法人。我國在新股發行中引入戰略投資者，允許戰略投資者在發行人發...
如何成為一名合格的投資者
先剖析自己，再武裝自己 進入期市，投資者都夢想成功，但在這個弱肉強食的市場中，成功的背後是艱辛的付出 能夠堅持下來的人可以說是微乎其微，但很多人依然懷揣著成功的夢想前赴後繼，真可謂 一將功成萬骨枯 追求成功無可厚非，但在成功之前，是否是一名合格的投資者，應該是每一位期市投資者首先要拷問自己的問題，否...
中國投資者
案例討論 中國投資者買賣 的依據是什麼？我國的 指數的波動幅度是遠大於發達國家市場的 指數的。而影響 的因素有很多，其中投資者的買賣行為是最重要的因素之一。我國 市場的主力投資者主要為個人和 圖1表明，指數的 吸引了大量的個人投資者進入市場，而新資金的加入，又進一步推高了 當然，隨著指數的 投資者卻...