監理存亡生死關頭，行業人應如何思變？！
郭愛君，蘭州大學經濟學院院長蘭州大學經濟學院院長郭愛君教授作專題講座郭愛君教授： 尊敬的各位會長副會長，尊敬的陳秘書長，尊敬的各位會員，...
尊敬的各位會長副會長，尊敬的陳秘書長，尊敬的各位會員，很高興有這麼一次機會，來這裡向大家學習，同時也跟大家進行交流。
前面聽了尤會長李會長還有其他一各位副會長的報告，包括陳秘書長的報告，受益匪淺，對監理行業有所了解，我也是甘肅省公平交易局的評標專家，但只是在評標的時候去了解這個行業的情況，沒有實際到整個監理過程是怎麼展開的，今天在這裡，聽了這麼多報告，受有粗淺的認識，前面尤會長李會長包括陳秘書長都提出了非常尖銳的問題，比如說，監理究竟要不要存在的問題，李會長轉達乙個觀點，說有學者講強制監理是計畫經濟的產物所以在市場經濟條件下就不需要了，我在這裡先表明我的觀點：
監理要不要，它與經濟體制沒有關聯性，監理必須存在，它存在的理由在於我們的整個經濟活動，是專業化的，是分工化的，專業活動越來越多，分工越來越精細，從建設工程的整個環境來看，監理是必須在場的。那麼，監理要不要存在，關鍵取決於監理應該做什麼，怎麼把它做好，這是關鍵。
前面陳秘書長也提出乙個疑問，法律的強制性和市場經濟的交易性這個矛盾，我認為不矛盾，監理是強制的，它有法律作為後盾，交易是整個經濟過程中的事情，監理是具體的建設工程中的環節中的，這兩個問題不在乙個層面上，當然監理有沒有市場交易行為，比如說，投標，它是一種競爭，但是整個監理是指在場的一種監理，所以和市場經濟的交易性是沒有矛盾的。整個監理工作建設工程的監理工作怎麼樣做好，大家都清楚，剛才尤會長也講到你們的行業自律的問題，我這裡要講的另外乙個側面，就是監理的工作要做好，要苦練內功，乙個反面的事情怎麼樣避免機會主義，怎麼樣把它的不做壞，我從這個角度去講，所以我去建設監理人機會制度行為及防範，我從以下幾個方面來匯報：
一、引出問題。
二、業主與監理人是委託**關係。
三、假設工程監理人的理想行為。
四、建設工程監理人的機會主義行為
五、防範建設工程監理人機會主義行為的對策。
我和大會是帶有相同內涵的，有些是我的想法，我們知道監理制度是2023年確立起來的，到今天已經快接近30年的歷史了，那麼經過2023年到2023年的試點階段，2023年到2023年的穩步發展階段，2023年的全面推行階段，監理在建設工程的很多方面都取得了非常大的進步，比如說控制工程質量，比如說，確保施工安全，比如說提供技術法律法規的諮詢等等，都取得了很大的進步，形成了比較完善的建設工程管理體制，除了形成比較完善的管理體制機制之外，也建立了乙隻規模龐大的建設工程監理隊伍，之前會長在這裡報告了電監協會專業隊伍的狀況，我這裡也察了一點資料，截止2023年全國有監理企業7279家，其中甲級企業3008家，2524億元，工程監理企業全年營業收入2208億元，其中工程監理收入佔總營業收入43.4%。2023年末全國監理從業人員941909人，通過全國監理工程師註冊考試取得職業資格證書專業監理人員20多萬人，，所以我形成了一直龐大的監理隊伍，而且監理收入佔營業收入的比重比較大，所以從真正意義上講，我們不應該對目前監理所面臨的一些困境不應該表示悲觀，而應該樂觀，除了取得的一些成績之外我們還應該看到，由於相應的法律法規監督管理以及體制的不完善，加上建設工程行業的特殊性複雜性等等這樣一些因素，導致監理效果有待進一步提高。
從行業上看，建設工程的乙個特點是投入大，工期長，牽涉面廣。尤其是國有的建設工程，更是如此，國有的建設工程一般**的投資佔70%左右，工程專案管理和監理形成乙個複雜的產業體系，如果管理不善，就會出權力尋租的問題，出腐敗的問題。從建設專案投資**來看，我剛才講了，特別是國有的大型建設工程，國家是投資的主體，這樣的專案都是國有的，所有制來講是全民的，而具體的業主是國家資本的委託**人，這裡就存在業主的目標和全民的目標的差距，這裡也可以形成尋租的空間，從法律法規裡看，我們國家的監理工程的發展，是在法律法規制度不盡完善以及市場部不盡規範的建築市場環境下的，這裡也會由於體制的不完善也會導致很多問題的出現，實際上對這些問題的出現，在中紀委對國有企業的巡視中已經看到了，中紀委在巡視了幾家大型國有企業之後，作了乙個定性，國有企業成為寄生型家族式利益共同體，這是中紀委的提法，我們是不敢說的，我們一講國有企業總是說體制不完善，總是說社會責任不強，但是我們絕對不敢說它是寄生性家族式的，這個定定性恰恰說明這幾個方面導致了大量的尋租的腐敗空間，這裡有個例子是重慶的著名的彩虹橋，說明工程質量如果不受到監理，就會出現問題，即使受到監理還是在出現問題。
這說明我們監理不到位，我收集了這樣乙個資料，從這個**上看到的，是青島對參與李滄東部違法建設施工和監理企業進行處罰的報道，涉及到4家監理企業。監理企業受到處罰的你們了解的更多，因為陳秘書長讓我來講這個問題，所以我就關注了。大家在這個行業裡，了解的案例肯定更多。
這說明我前面要說的問題，監理行業，監理必須存在，存在就要有合法性，合法性就來自於你要做應該做的事情，而且把應該做的事情做好，不要出現像前面說的這些情況，不要出現國有大型建設工程中監理處於弱勢地位的時候監理的缺場，現在要講業主與監理人之間的關係是什麼，是委託**關係。對於建設工程監理我們通常強調**要進行巨集觀的調控，要建立各種規章制度要規範市場主體的行為，要監督市場主體的行為。
有乙個說法叫經濟條件市場監管，後面還有兩句是社會管理公共服務，經濟條件市場監管就是說**的職責，**還要對市場主體提供統一開放競爭的環境，要提供制度保障，這是**的角度。從業主角度看，業主要利用市場競爭機制來擇優選擇承建，要通過直接的委託或者市場競爭擇優選擇監理人，承建人要按照與業主簽訂的承包合同去完成工程專案建設，監理人要對整個工程的質量**工期等等方面進行全天候的監理，還包括施工安全進行監理。在這種情況下我們可以看到的是，業主和監理人之間是一種委託**關係。
從我們學術屆來看，對於監理人的行為研究是從兩個角度進行，乙個角度就是將監理人的行為作為解釋變數，將建設工程的投資效益作為被解釋變數，監理人的行為對投資效益有多大的影響。還有乙個角度來研究監理人的行為激勵，我們也要從委託**人的關係來思考監理人的行為，委託**人這樣乙個理論在我們經濟學上是被廣泛使用普遍接受的理論，可以說，**問題是隨著生產力的發展隨著規模化大生產的發展出現的，分工和專業化是委託**關係存在的前提和基礎。
我們現在從業主方面來對整個承建方的施工等各個環節並不一定具有完全的專業知識，在這種情況下，它必須找具有專業知識的人去現場的進行監督、去進行監理，這樣監理就是專業的分工，這種委託**關係一旦形成，業主就要思考的問題，或者委託人就要思考的問題就是怎麼樣選擇好的激勵行為，去使監理人的行為符合委託的利益，這是最核心的。在現實生活中我們看到大量的現象是**人的行為和委託人的行為之間發生偏差，為什麼會發生偏差，委託**人通常強調這樣幾個方面，
第一是委託人以**人的目標衝突，比如說業主和監理，會發生目標衝突，這點大家應該可以理解，對大型的國有建設工程，所有者是國家全民，業主只是具體的代表人，它可能有它的利益，它可能要求修改整個設計計畫，它可能希望監理不要按照原定的計畫進行認真的監理，有目標衝突。
第二是資訊不完全。這種資訊不完全是每一方包括業主包括監理人他們對整個工程建設掌握的資訊是有限的，不是全面的，不是完全資訊，完全資訊意味著乙個人宣稱資格掌握了完全資訊那就是他相當於自己成了上帝，成了佛，但這是不可能的，它掌握住過去現在和未來的所有的情況的狀況和發展的方向這才叫完全資訊，但我們在日常生活中所面臨的都是資訊不完全，是有限資訊。各方都是如此，我們所有的決策都是在有限資訊的狀況下作出來的，在有限資訊中挑出來對我們決策最相關的資訊再進行決策的，***帶領紅軍長征走草地他沒有掌握完全資訊，他是走一站看一站，毛澤對那麼偉大的人物他掌握的都是有限資訊，但是他善於從有限資訊找出他要決策的有幫助的資訊，這是他的英明偉大，所以不完全資訊導致了**人委託人之間這種期望值發生偏差，監理人對於業主的一些相關資訊不完全掌握，委託人對監理人相關資訊也不會完全掌握，這是由於各種原因造成的，環境在變，溝通不暢等等，都會導致這種情況的出現。
第三是產出的可觀察性不全面，就像市政工程的井蓋一樣遠看是鋼筋製造的，開啟一看是竹子，這就產出可觀察性不全面，就像水泥，有報道，用過期水泥和沒有過期的水泥混合再買出去，去了市政工程，摻的過程這個就看不到。
第四是導致風險和逆向選擇。逆向選擇就是劣勝優汰。這種情況是經常存在的。這樣一些原因導致**人和委託人的期望會發生偏差。
我講第三個問題，建設工程監理的理想行為，**人、監理人做出符合委託人所期望的行為，我們指的是正常的行為，是正當的合法的，這種理想的行為能不能夠實現，取決於兩個條件：
一是業主具有完全的理性，指的是業主是產權主體不僅僅是經營主體，要是產權主體，
二是業主是經濟人，按照我們的說法是追求利益最大化的，這叫理性經濟人，包括我們做作的各位，都是理性經濟人，兩利相權取其大，兩害相權取其輕，業主還應該具有完全資訊，當然，業主是經濟人，還有乙個條件監理人具有完備的行為約束，法律的約束，規範的約束，包括行業自律的約束，這些約束是有的，能不能實行，能不能按照也寫約束進行，這也是問題。
關於監理人員的行為規範問題，我們國家的監理協會曾經作過叫做監理人員工作守則，在2023年5月13日，住建部，質量技術監督局聯合發布檔案，建設工程監理規範，這裡對監理行為都作了規範，但是我想從這些規範裡我們抽象出來，我們可以抽象出監理人最低限度的理想行為，我這裡說兩條：
第一是按照公平獨立、誠信公正、科學的準則職業。
第二是執行有關工程建設的法律法規規範標準和制度，履行監理合同規定的義務和職責，努力學習專業技術和建設工程監理知識，不斷提高業務能力和監理工作水平。不以個人的名義承擔監理業務，不同時在兩個以上的監理機構從事監理活動，不在**部門和施工、材料裝置的生產**等單位兼職，不為監理專案制定施工單位建築構件裝置材料和施工方法，不收受監理人的任何禮金，不洩露各方認為需要保密的事項，堅持獨立自主的開展工作，這是監理最低限度的理想行為。要求我們守住底線，追求高限。
前面陳秘書長也講把紀律和規矩挺在前面，是挺在法律的前面，那是對黨員幹部的要求，這是建設工程監理人的理想行為，通過我們前面講的業主具有完全理性是不能完全實現的，所以我們得出監理人最低限度的理想行為。
***也有乙個檔案叫做建設工程質量管理條例，其中第五章是工程監理單位的質量責任和義務，在這裡從34條一直講38條也對這方面作了規定，這九條我看成是監理人的最低限度的理想行為，我們講第四個問題：
實際上我們後面一講大家會理解這裡說的機會主義是什麼，在資訊不完全的前提下經濟人包括監理企業包括監理員，包括總監理工程師，專業監理人員等等，在座的都是經濟人，企業也是經濟人，他追求的是自己的利益最大化，經濟人所實施的損人利己或者損人不利己的行為，通常行為主體認為，這種行為被發現並且受到處罰的可能性比較小，很多機會主義鑽政策的空子等等，這些行為是大量的存在的，這表現在很多方面。