一、單項選擇題
1.在併購重組審核過程中，發現中介機構執業質量問題，將即時啟動監管程式，自律監管由（）實施。a.
中國證監會非上市公眾公司監管部b.中國證監會市場監管部c.中國**業協會d.
全國股份轉讓系統您的答案：d題目分數：10此題得分：
10.0批註：
2.獨立財務顧問應當結合非上市公眾公司重大資產重組實施當年和實施完畢後的第乙個完整會計年度的年報，自年報披露之日起（）日內，對重大資產重組實施的相關事項出具持續督導意見。a.
5b. 10c. 15d.
20您的答案：c題目分數：10此題得分：
10.0批註：
二、多項選擇題
3.在非上市公眾公司併購重組審核過程中，同步強化財務顧問執業質量監管的目的包括（）。a.
促進中介機構歸位盡責，提高執業質量b.有利於中介機構優勝劣汰c.提高申報材料質量和審核監管效率d.
實現監管資源合理配置
您的答案：c,b,d,a題目分數：10此題得分：10.0批註：
4.下列關於主辦券商的職責說法正確的是（）。
a.主辦券商及其業務人員對開展業務中獲取的非公開資訊負有保密義務，不得利用該資訊謀取不正
當利益，尤其是從事內幕交易
b.為非上市公眾公司提供服務的**服務機構及人員應對其所製作、出具檔案的真實性、準確性和完整性承擔責任
c.主辦券商應建立持續持續督導工作制度d.主辦券商應勤勉盡責、誠實守信
您的答案：c,a,d,b題目分數：10此題得分：10.0批註：
5.非上市公眾公司進行重大資產重組時，獨立財務顧問出具的獨立財務報告應當至少包括（）。a.說明本次交易所涉及的資產定價和支付手段定價的合理性
b.說明本次交易完成後非上市公眾公司的財務狀況及是否存在損害股東合法權益的問題c.對交易合同約定的資產交付安排是否可能導致非上市公眾公司交付現金或其他資產後不能及時獲得對價的風險、相關的違約責任是否切實有效發表明確意見
d.對本次重組是否構成關聯交易進行核查，並依據核查確認的相關事實發表明確意見
您的答案：a,d,b,c題目分數：10此題得分：10.0批註：
三、判斷題
6.非上市公眾公眾併購業務中，涉及收購人以**支付收購價款的，財務顧問報告應當說明有關該**發行人的資訊披露是否真實、準確、完整以及該**交易的便捷性等情況。（）您的答案：
正確題目分數：10此題得分：10.
0批註：
7.主辦券商和獨立財務顧問合一的制度將獨立財務顧問的職責與主辦券商的義務相統一，實現了資訊披露的事前審核與事後督導的連續性和一致性。（）您的答案：
正確題目分數：10此題得分：10.
0批註：
8.發現財務顧問機構未按規定履行持續督導職責的，全國股轉系統應採取相應的監管措施並報證監會非上市
公眾公司監管部。（）您的答案：正確題目分數：10此題得分：10.0批註：
9.建立持續督導工作制度，勤勉履行審查掛牌公司擬披露的資訊披露檔案、對掛牌公司進行現場檢查、發布風險警示公告等是主辦券商需要履行的督導職責。（）您的答案：
正確題目分數：10此題得分：10.
0批註：
10.主辦券商應對申請掛牌的公司進行盡職調查，並持續督導掛牌公司誠實守信、規範履行資訊披露義務、完善公司治理機制。（）您的答案：
正確題目分數：10此題得分：10.
0批註：
試卷總得分：100.0
C15006 下 課後測驗
一 單項選擇題 1.在收購人公告被收購公司收購報告書至收購完成後 內，財務顧問應當持續督導收購人遵守法律 行政法規 中國證監會的規定 全國股份轉讓系統相關規則以及公司章程，依法行使股東權利，切實履行承諾或者相關約定。a.6個月b.12個月c.18個月d.18個月您的答案 b題目分數 10此題得分 1...
c14046課後測驗
一 單項選擇題 1.以下不屬於股指期權套利策略的是 a.內在價值套利 b.溢價理論套利 c.波動率套利 d.相關性套利 您的答案 b 題目分數 10 此題得分 10.0 批註 2.下面關於 看漲期權與現貨止損單敘述正確的是 a.現貨止損單對市場價有依賴性，有些情況下不能有效止損 b.相比現貨止損單，...
C15043課後測驗
一 單項選擇題 1.下列關於境內外融資融券客戶適當性管理的相關規定，正確的是 a.美國 日本和台灣地區的相關監管規則均對客戶開立信用賬戶的准入門檻作出了明確要求 b.美國和日本 市場相關監管規則對客戶參與融資融券的准入門檻沒有硬性規定，可由金融機構自行規定 c.我國融資融券的相關監管規定未對客戶開立...