***風險評估報告
單位領導：
根據財政部《行政事業單位內部控制規範（試行）》、《關於全面推進行政事業單位內部控制建設的指導意見》和我單位《內部控制實施工作方案》有關規定，我們組織開展了對我單位各科室的風險評估活動，現將結果報告如下：
一、風險評估活動組織情況
（一）工作機制
此次風險評估活動，是在我單位內部控制領導小組的領導下，由***科具體組織實施。為完成工作，經單位領導同意，***科從***科、***科、***科抽調相關工作人員組成風險評估工作小組，專門從事此次風險評估活動。
（二）風險評估內容和範圍
此次風險評估所涉及的業務範圍分為：單位外部風險和單位內部風險。
1.單位外部風險
法律政策風險：對法律法規、國家政策理解不夠，盲目實施。
經濟風險：財力不足，無法滿足在建專案、戰略發展目標實施的需要。
社會風險：行政處理過程不規範、行政管理責任心不強。
自然災害、環境狀況等自然環境因素以及其他因素產生的風險。
2.單位內部風險
3.風險評估涉及的科室範圍
主責部門：內部控制領導小組。
配合部門：***科、***科、***科、***科、***科等相關部門。
（三）風險評估管理程式
1.風險評估程式
風險評估工作小組先研究制定了風險評估工作計畫，明確風險評估的目標和任務；其次組織召開了由各科室負責人參加的動員會，對風險評估活動做出了動員和安排，設計並下發《風險評估與應對措施表》，要求各科室先行開展自查，查詢風險點，研究整改措施，向風險評估工作小組匯報自查情況；再次，風險評估工作小組根據各科室的自查情況，選擇關鍵科室和自查風險點少的科室進行重點檢查，對其他科室也進行快速檢查；最後，根據各科室自查情況和填寫的《風險評估與應對措施表》工作底稿和收集到的其他資料，進行風險分析，組織編寫風險評估報告。
2.風險評估方法
本次風險評估活動，採用了風險評估與應對措施清單法、檔案審查、實地檢查法、流程圖法、財務報表分析法以及小組討論和訪談等方法以識別風險；採用了概率分析法、情景分析法和風險座標圖法以分析風險。
（四）收集的資料和證據等情況
支援本《風險評估報告》的主要有《風險評估與應對措施表》工作底稿，相關檔案、會計憑證、賬本影印件，以及各科室的自查情況等。
二、風險評估活動發現的風險因素
（一）單位外部風險因素
1.部分科室對國家推進內部控制體系建設的有關政策了解不夠，不利於內部控制實施工作的有序進行（風險點a1）。
2.部分在建專案單位可能財力明顯不足，可能會影響目標的實現（風險點a2）。
3.一些科室在行政審批、事務處理方面還存在操作不規範的行為（風險點a3）。
（二）單位內部風險因素
1.單位的部分關鍵崗位的工作人員沒有定期輪崗且還沒開展專項審計，不符合內部控制規範（風險點b1）。
2.單位預算未分解下達至各科室及業務部門，可能導致預算權威性不足，執行力不夠（風險點b2）；
3.單位未按規定建立票據臺帳、資產台賬，或相關台賬內容與實際不符，不符合財務管理要求（風險點b3）；
4.單位支出事項未嚴格按照審批許可權執行，不符合收支業務管理制度要求（風險點b4）；
5.單位在部分資產採購時未嚴格按規定填寫**採購計畫申請表，僅用供貨方清單代替，不符合**採購業務管理制度（風險點b5）；
6.單位未按規定定期對的貨幣資金、固定資產進行核查盤點，不符合資產業務管理制度（風險點b6）。
7.大部分科室缺少關鍵崗位責任制度、崗位職責許可權分工不清晰，不符合內部控制規範（風險點b7）。
三、風險分析
單位總體風險水平根據風險評估與應對表對單位各個層面風險進行打分評價，單位總體風險水平為25.98（風險最高100分），屬於偏低水平。
四、關於應對風險的措施建議
1.加強單位內部控制政策和有關制度檔案的學習。
2.嚴格落實關鍵崗位人員輪崗制度和不相容崗位分離制度。
3.財務部門根據同級財政部門批覆的預算和單位內部各業務部門提出的支出需求，將預算指標按照部門進行分解，並下達至各業務部門。
4.票據專管員嚴格按照票據管理制度建立票據臺帳。
5.資產管理員應當嚴格按照固定資產管理制度建立資產台賬，做好登記，並定期盤點。
6.加強對各項支出業務的審查，嚴格按照審批許可權執行並收集相關的原始資料。
7.嚴格按照批准的**採購預算和財政專項資金專案預算的編制要求，在規定的時間和要求內，編制《**採購計畫申請表》，並按驗收方案及時組織驗收，填寫《**採購貨物驗收單》。
特此報告
***科年月日
安全風險評估報告
鳳翔縣供電分公司 一 風險控制效果評價範圍及目的評審企業開展風險分析以來在生產 管理 服務 活動等所有過程中，危險源識別是否全面，是否有遺漏 風險控制措施 方案 是否充分 有效，是否將風險降到可接受水平，在落實控制措施中是否產生新的危險源，是否需要補充完善控制措施，風險控制措施是否已被用於實際工作中...
安全風險評估報告
1 本標段風險分析 評估小組從人 料 機 方法 環境等方面對可能導致事故的致險因子進行分析 致險因子分析應採用系統安全工程的方法，通過評估小組討論的形式實施，並採用魚刺圖法進行分析 詳見下圖1 管理不當施工工人 溝通不暢重心失衡 人力不足身患疾病 違反規定疏忽 教育培訓不足經驗不足 人員因素 無防護...
安全風險評估報告
現場風險自評報告 一 評估目的 為保障施工任務的正常進行，根據國家有關法律 法規和企業的有關規定，我處組織了對施工危險作業環境進行風險評估，以此減少或杜絕各類安全事故的發生。二 評估範圍 施工現場及具有一般安全風險以上的作業環境。三 評估人員 台灣金城公司 四 評估時間 2015年8月1日至2015...