案件防控責任書

突泉縣農村信用社2023年度案件防控及反洗錢工作

責任書突泉縣農村信用合作聯社

為切實做好全轄案件防控及反洗錢工作，有效防範案件和洗錢犯罪的發生，提公升農村信用社服務水平，維護農村金融穩定，確保農村信用社健康發展，特簽訂本責任書。

一、案件防控工作

（一）各信用社、營業部當年新發生或發現各類經濟案件的，實行「一票否決」，取消發案單位當年「雙先」評選資格，並視情節輕重和涉案金額大小，按照《內蒙古農村信用社案件責任追究暫行規定》及案件防控工作要求，對各社、部主任及相關責任人予以問責。

（二）凡發現各信用社、營業部及員工參與民間融資、銀行客戶轉借貸款資金、作假賬、虛列費用、截留收入、賬外經營、私設「小金庫」等嚴重違法、違紀、違規經營行為的，依法依規對各社、部主任和相關責任人予以嚴肅處理，觸犯法律的，依法追究責任。

二、反洗錢工作

（一）各信用社、營業部必須成立反洗錢工作組織，設立專門的反洗錢崗位，明確反洗錢專管員和資訊聯絡員，遵守有關反洗錢的規章、法規和法律，嚴格遵守客戶身份識別等15項內控制度，並做好反洗錢年初工作安排和年終總結工作。

（二）建立反洗錢宣傳和培訓機制，將反洗錢工作責任落實到一線工作崗位和具體工作人員。按要求報送大額和可疑資金交易，提供真實完整準確的交易資訊，保守反洗錢工作秘密，做好資料存檔工作。

（三）凡因工作人員違規被監管部門給予經濟處罰，由責任人承擔。凡觸犯刑律的，移送司法機關處理。

三、本責任書一式兩份，雙方各執乙份，自簽訂之日起生效。

突泉縣農村信用合作聯社理事長（簽字）：

信用社（部）主任（簽字）：

2023年月