崗位編號：
基本資訊
崗位名稱直接上級現任職人員
營業部投資顧問
所屬部門直接下級修訂時間
工作概要
營業部—客戶服務部
營業部客戶服務負責人
無2023年9月
負責向公司**經紀業務客戶提供日常投資諮詢服務、開展客戶服務活動、對營銷經理進行業務培訓及開發支援等工作。
工作職責內容
序號類別
1、營業部現場客戶維護工作；
1現場服務
2、投資諮詢工作；
1、負責分派至本人名下客戶的日常及投資顧問服務；2、負責營業部高階客戶及分配至名下的客戶挽留；3、負責本營業部投資顧問晨會、夕會的組織與考勤；
2日常工作
4、負責本營業部投資顧問相關專業技能及服務技巧的持續培訓；並對投資顧問工作中遇到的困難提供指導與支援；
5、負責公司或營業部發起的報告會的組織；
1、配合營業部的營銷活動，在營業部理財講座、投資沙龍及投資者教育中擔任講師；
3營銷支援2、客戶營銷工作，負責針對非渠道特定客戶群體的營銷開發，如個人大戶及機構客戶；
3、渠道營銷團隊營銷經理的投資知識等方面的培訓；1、為客戶提供**品種選擇和買賣時機的建議；2、為客戶提供**及**相關產品投資組合管理建議；
4簽約服務
3、為客戶提供涉及**及**相關產品的理財規劃建議；4、其他投資建議服務形式。
1、協助營業部客戶服務負責人開展營業部客戶營銷和客戶服務方面的合規管理與風險
合規管理
控制工作，包括投資顧問相關業務經營合規管理、執業行為合規管理、投資者教育、
5和風險控
資訊隔離、反洗錢等工作。
制2、嚴格遵守各項法律法規和公司各項規章制度，合理運用授權，堅持合規執業。
6其他工作完成公司總部及營業部領導安排的其他工作。
工作聯絡
工作內容和標準
外部與其他崗位的隔離要求
與其他崗位的制衡關係報告路徑
客戶業務與技術隔離、前台與後台隔離內部無
營業部客戶服務負責人
工作環境
工作時間工作地點
經常加班營業部或渠道網點
任職資格要求
1、學歷：本科以上
2、專業：經濟或**分析相關專業
3、資格要求：具備**從業資格和其他執業所必需的從業資格，具備投資諮詢資格優先4、所需培訓：入職培訓、晉級培訓及日常業務培訓5、工作經驗：3年以上**從業經驗
6、知識、技能：具備良好的文字、口頭表達能力以及學習能力7、行為態度要求：誠信、敬業，有較強的團隊精神與高度的責任心8、其他要求：無
2023年工作任務
序號1、2、3、4、5、6、
盡職承諾
一、本人承諾在任職期間，自覺學習並遵守法律、行政法規和中國證監會的有關規定，主動識別和控制執業行為中的合規風險；對執業行為中遇到的合規問題，首先主動進行自我審查和判斷，確有疑問的，主動尋求部門負責人或合規部門意見；不參與違法違規行為並及時向上級或合規部門匯報；主動配合、接受監管機構的監管，維護公司的合法權益。
工作任務內容
標準完成時間（或進度
要求）重要程度（%）
營業部客服經理崗位說明書
崗位編號：
基本資訊
崗位名稱直接上級現任職人員
營業部客服經理
所屬部門直接下級修訂時間
工作概要
營業部—客戶服務部
營業部客戶服務負責人
無2023年9月
負責協助營業部投資顧問向公司**經紀業務客戶提供日常客戶服務及維護工作。
工作職責內容
序號類別
工作內容和標準
1、協助營業部投資顧問進行日常客戶的服務與維護工作。2、營業部現場客戶的引導與服務工作。
1客戶服務3、營業部客戶諮詢**接聽。
4、營業部銷戶客戶的挽留。
5、向客戶介紹交易通道、產品、交易軟體的使用輔導及上門安裝。1、金融產品銷售工作。
2營銷工作
2、新客戶拓展工作。
1、協助營業部客戶服務負責人開展營業部客戶營銷和客戶服務方面的合規管理與風險
合規管理3
和風險控制
控制工作，包括客戶服務相關的業務經營合規管理、執業行為合規管理、投資者教育、資訊隔離、反洗錢等工作。
2、嚴格遵守各項法律法規和公司各項規章制度，合理運用授權，堅持合規執業。3、開展營業部員工和經紀人合規執業宣導、投資者教育、反洗錢等工作。
4其他工作完成公司總部及營業部領導安排的其他工作。
工作聯絡
外部與其他崗位的隔離要求
客戶業務與技術隔離、前台與後台隔離
內部營業部各部門
與其他崗位的制衡關係報告路徑
無營業部客戶服務負責人
工作環境
工作時間工作地點
經常加班營業部
任職資格要求
1、學歷及年齡：全日制本科及以上學歷、30歲以下
2、專業：經濟、金融或營銷相關專業；具有**從業經驗3年以上的，專業可不限3、資格要求：具備**從業資格或其他所必需的從業資格，通過**投資分析考試；4、知識、技能：
具備良好的文字、口頭表達能力以及學習能力5、行為態度要求：誠信、敬業，有較強的團隊精神與高度的責任心
2023年工作任務
序號1、2、3、4、5、6、
盡職承諾
一、本人承諾在任職期間，自覺學習並遵守法律、行政法規和中國證監會的有關規定，主動識別和控制執業行為中的合規風險；對執業行為中遇到的合規問題，首先主動進行自我審查和判斷，確有疑問的，主動尋求部門負責人或合規部門意見；不參與違法違規行為並及時向上級或合規部門匯報；主動配合、接受監管機構的監管，維護公司的合法權益。
二、本人承諾按時高質完成年度工作任務，達到績效目標。如本人未達到績效要求，願接受公司給予的相應處理，包括降薪、降職、調崗、解除勞動合同等。
工作任務內容
標準完成時間（或進度
要求）重要程度（%）
營業部區域經理崗位說明書
崗位編號：
基本資訊
崗位名稱直接上級現任職人員
營業部區域經理營業部營銷總監
所屬部門直接下級修訂時間
工作概要
根據營業部營銷總監下達的任務指標完成客戶開發維護工作。
工作職責內容
序號類別
工作內容和標準
1.完成公司及營業部下達的月度考核任務；
團隊建設與1
客戶開發
3.完成營業部渠道網點建設、完成團隊建設任務；4.組織營銷團隊營銷宣傳活動。
1.完成增員指標、完成渠道部任務指標；
團隊人員管2
理3.對所轄營銷經理進行日常管理（業務考核、考勤），協助營銷經理制定展業計畫；4.制定業務發展規劃及展業策略；
1、協助營業部營銷總監開展營業部客戶營銷和客戶服務方面的合規管理與風險控制工作，包括營銷業務經營合規管理、執業行為的合規管理、投資者教育、資訊隔離、
合規管理和3
風險控制
2、嚴格遵守各項法律法規和公司各項規章制度，合理運用授權，堅持合規執業。3、開展營業部員工和經紀人合規執業宣導、投資者教育、反洗錢等工作。1.對所轄營銷經理進行培訓、輔導、陪同展業；
4其他事項
2.完成渠道部交辦的其它事項。
工作聯絡
反洗錢等工作。
2.協助並配合營銷總監招聘、管理、考核營銷經理；2.完成公司及營業部下達的金融產品銷售任務；
營業部營業部營銷經理2023年9月
外部與其他崗位的隔離要求
與其他崗位的制衡關係報告路徑
銀行、信託等相關機構
業務與技術隔離、前台與後台隔離
內部營業部各部門
無營業部營銷總監
工作環境
工作時間工作地點
標準工時辦公室辦公
任職資格要求
1、學歷：本科以上；
2、專業：經濟或營銷相關專業；
3、資格要求：具備**從業資格或其他執業所必需的從業資格；4、所需培訓：營銷團隊管理培訓；
5、工作經驗：三年以上**從業經驗或金融機構從業經驗；6、知識、技能：
llllll
具有較強的資訊採集能力和分析判斷能力；較強的客戶開發能力；
具有較強的語言表達和文字寫作能力；
具有較強的組織、協調各單位開展管理工作的能力具有良好的人際溝通能力和團隊合作能力；具有較好的指導能力和授權能力；
7、行為態度要求：
ll具有從事本崗位工作的高度事業心和責任心；具有高度的服務意識和保密意識。
8、其他要求：無
2023年工作任務
序號工作任務內容
標準完成時間（或進
重要程度
營業部營銷經理崗位說明書
崗位編號：
基本資訊
崗位名稱直接上級現任職人員
營業部營銷經理營業部區域經理
所屬部門直接下級修訂時間
工作概要
按照公司及營業部的要求完成各項營銷任務，開發渠道網點，宣傳公司品牌及服務，參加各種營銷宣傳活動。
工作職責內容
序號類別
工作內容和標準
1、完成公司及營業部下達的月度考核任務；
1開發工作2、開發新渠道網點；
3、完成公司及營業部下達的金融產品銷售任務；1、對開發客戶進行日常服務；
2服務工作2、對客戶提出的問題進行及時反饋；
3、對所在渠道提供服務支援；
1、參加營業部及營銷團隊組織的營銷宣傳活動；
34營銷宣傳
2、在所在渠道宣傳公司及營業部的品牌及服務；
資訊收集1、收集整理市場相關資訊，並及時匯報。
1、協助營業部區域經理開展營業部客戶營銷和客戶服務方面的合規管理與風險控制工
合規管理
作，包括營銷業務經營合規管理、執業行為的合規管理、投資者教育、資訊隔離、反
5和風險控
洗錢等工作。
制2、嚴格遵守各項法律法規和公司各項規章制度，合理運用授權，堅持合規執業。
工作聯絡
外部與其他崗位的隔
銀行、信託等單位
業務與技術隔離、前台與後台隔離
內部營業部無
2023年9月
離要求與其他崗位的
無制衡關係報告路徑
營業部區域經理
工作環境
工作時間工作地點
經常加班營業部或渠道網點
任職資格要求
1、學歷：大專及以上學歷（符合轉正標準可簽署全日制合同）；高中學歷（簽署經紀人委託合同）；未獲得經紀人業務資格的營業部擬招聘高中學歷且具有從業資格的營銷人員的，應報經紀業務總部批准，其客戶資產達到1千萬以上的方能報公司申請簽署勞動合同並簽署同意轉為經紀人的補充協議；2、年齡：不限；3、專業：
不限；4、資格要求：具備**從業資格和其他執業所必需的從業資格；；5、工作經驗：具有客戶開發和維護工作經驗；
6、工作能力：具有較強的專業水平和不斷學習、獨立思考和能力；具有較強的資訊採集能力和分析判斷能力；較強的客戶開發能力；較強的語言表達和文字寫作能力；具有較強的組織、協調各單位開展管理工作的能力；
7、其他要求：具有從事本崗位工作的高度事業心和責任心；具有高度的服務意識和保密意識。參加公司及營業部組織的入職培訓、晉級培訓及日常業務培訓。
2023年工作任務
序號1、2、3、4、5、
工作任務內容
標準完成時間（或進度
要求）重要程度（%）
投資管理部崗位說明書
投資管理業務主管工作說明書 一 崗位標識 崗位名稱 投資管理業務主管崗位評級 職位編碼直接上級 規劃經營部經理 編制人審核人 編制日期薪酬 二 工作職責 1.概述 組織領導專案投資組的日常工作，確保公司投資活動的順利進行，最大程度地保證公司投資的科學性和合理性。2.工作職責和範圍 1 根據公司發展戰...
投資開發部崗位說明書
部門設定 投資開發部職責 1 研究巨集觀經濟政策和國家產業政策，根據公司的經營宗旨 經營範圍，提出公司中長期發展戰略 階段性研究課題 2 制定公司年度經營計畫和投資計畫，配合各部門圍繞計畫開展工作並提出改進和調整建議。3 負責公司投資專案的儲備 前期考察和可行性研究等工作 新建專案的立項和專案建議書...
服務顧問崗位說明書
一 維修接待業務績效考核標準 一般維修接待業務績效考核收入 1 月度考核 維修毛利 提獎係數 輛次完成值考核係數 續保激勵 附件毛利 提獎係數 裝潢毛利 提獎係數 神訪激勵 其它專案激勵 有責投訴處罰 表揚獎勵 考核指標三中的考核係數 月度考核工資基數 月度考核表當月考核得分 100 工資基數分為a...