單選題(1) 關於**投資**投資收益的歸屬,下列說法錯誤的是（）。
a、**投資收益在扣除**承擔的費用後的盈餘全部歸**投資者所有
b、**管理人只能按規定收取一定的管理費,不參與**收益分配
c、**投資收益依據投資者所持有的**份額比列進行分配
d、**投資收益依據投資管理人的投資業績按一定比例分配給**管理人
(2) 下列關於**資訊披露的表述,正確的是( )。
a、**資訊披露的原則一般可分為實質性原則與完整性原則
b、**資訊披露主要指的是在**份額的募集過程中對**招募說明書等資訊的披露
c、強制性資訊披露是世界各國**投資**監管的普遍做法
d、在**運作過程中可以不定期披露組合及**財務狀況的資訊
(3) 某零息債券的償還期限為5年，到期收益率為5%，則其凸性為（）。
a、10
b、20
c、27
d、30
(4) 用**投資組合的平均超額收益率除以該組合收益率的標準差，並以此為基準來測度任何組合績效的方法是（）。
a、特雷諾指數
b、夏普指數
c、詹森指數
d、以上都不對
(5) **管理公司的最高投資決策機構為( )。
a、**管理公司董事會
b、**經理辦公室會
c、投資決策委員會
d、**管理公司股東會
(6) 根據現代組合理論,能夠反映投資組合風險大小的定量指標,除了組合的方差外,還有()。
a、貝塔係數
b、期望值
c、權重
d、協方差
(7) 根據《**投資**資訊披露管理辦法》,需要出具審計報告的是（）。
a、年度報告
b、半年報告
c、月度報告
d、季度報告
(8) 積極型**投資組合策略以( )為目的。
a、減少系統風險
b、減少非系統風險
c、戰勝市場
d、獲得市場組合收益
(9) **銷售機構人員在銷售**時,不正確的行為是( )。
a、進行**投資人風險承受能力調查
b、根據投資者的風險偏好,推薦其合適投資的**產品
c、向投資人承諾收益
d、介紹投資人想要了解的**產品情況
(10) **合同是規範**當事人權利義務關係的基本法律檔案，這些當事人不包括（）。
a、**交易所
b、**管理人
c、**託管人
d、**份額持有人
(11) 我國開放式**的存續期為( )。
a、15年
b、5年
c、15年-50年
d、一般無固定期限
(12) 美國的《投資公司法》和《投資顧問法》於( )年頒布,這兩部法律日後成為其他國家**立法的重要參考。
a、1867
b、1958
c、1922
d、1940
(13) 場外募集的lof**份額註冊登記在（）。
a、**託管人的註冊登記系統
b、**國債登記結算公司的註冊登記系統
c、**管理人的註冊登記系統
d、中國**登記結算公司的開放式**註冊登記系統
(14) 指數化債券投資組合所包含的債券數量越多,則( )。
a、投資組合與指數之間配比程度越高
b、由交易費用產生的跟蹤誤差越小
c、收益越高
d、風險越大
(15) etf的網上認購是指投資者通過**管理人指定的**發售**機構，使用（ ）的交易網路系統進行的認購。
a、**公司
b、**交易所
c、**管理人
d、商業銀行
(16) 在我國，對（）從**市場中取得的收入，包括買賣**、債券的差價收入、**的股息、紅利收入、債券的利息收入及其他收入，暫不徵收企業所得稅。
a、非銀行金融機構
b、企業
c、**投資**
d、**公司
(17) 目前,我國**管理公司全部為()。
a、有限責任公司
b、股份****
c、股份公司
d、合夥公司
(18) 當兩種資產投資收益率的協方差為正時,意味著兩種資產收益率變動方向()。
a、一致
b、不同
c、相反
d、不一定
(19) 在其他條件不變的情況下,債券到期期限越短市場利率變動所導致的**波動幅度()。
a、較大
b、較小
c、不變
d、為零
(20) **運作資訊披露檔案不包括( )。
a、**年度、半年度、季度報告
b、**份額上市交易公告書
c、**資產淨值和份額淨值公告
d、**合同和**份額發售公告
(21) 根據規定，開放式**投資**的註冊登記業務可以由**（）委託其他機構代為辦理。
a、管理人
b、託管人
c、發起人
d、持有人
(22) 當市場表現出強烈的上公升或下降的趨勢時,恆定混合資產配置策略的表現是( )**並持有策略。
a、可能優於也可能劣與
b、優於
c、劣與
d、等同於
(23) 當**份額持有人的利益與**管理公司，**託管人的利益發生衝突時，投資管理人員應當堅持（）。
a、**份額持有人利益優先的原則
b、**託管銀行利益優先的原則
c、**管理公司,**託管銀行,**份額持有人利益兼顧原則
d、**管理公司利益優先的原則
(24) **上市交易公告書的編制主體是()。
a、**管理人
b、**託管人
c、**持有人
d、代銷機構
(25) 在我國**募集申請監管的實踐中，募集申請的核准由（）負責。
a、中國證監會
b、**交易所
c、**管理人
d、專家團隊
(26) 假設資本資產定價模型成立，某只**的β=1.5，市場風險溢價=8%，無風險利率=4%，而某權威**分析師指出該**在一年以內可能**10%，你是否會投資該**（）。
a、低於期望收益率，不會投資該**
b、高於期望收益率，會投資該**
c、缺少條件，無法計算
d、**有風險，不投資任何**
(27) 中國證監會自受理**管理公司設立申請之日起( )個月內現場檢查**公司設立準備情況。
a、6b、2
c、3d、5
(28) 以下關於****手段的表述，不正確的有（）。
a、可以通過人員推銷、廣告**、營業推廣、公共關係等進行**
b、營業推廣手段主要有銷售網點宣傳、公共運輸廣告、費率優惠等
c、公共關係關注的是**管理人為贏得公眾尊敬所做的努力
d、營業推廣多屬於階段性或短期性的刺激工具
(29) **運作資訊披露檔案不包括()。
a、淨值公告
b、季度報告
c、半年度報告
d、**合同
(30) 選擇「雙低」**作為自己的目標投資物件,是目前機構投資者普通執行的投資策略,所謂「雙低」,就是( )。
a、低市盈率、低市淨率
b、低市淨率、低市銷率
c、低市銷率、低本益比
d、低市盈率、低市銷率
(31) 關於**投資**投資收益，下列說法不正確的是（ ）。
a、指**活動中因買賣**、債券、資產支援**、**等實現的差價收益
b、包括因**、**投資等獲得的股利收益，以及衍生工具投資產生的相關損益
c、包括**投資收益、債券投資收益、資產支援**投資收益
d、包括債券利息收入、資產支援**利息收入、存款利息收入、**返售金融資產收入等
(32) 根據目前我國**註冊登記業務的通常做法，投資人申購**成功後，**註冊登記人在（）日為投資人登記權益，投資人在（）日（含該日）後有權贖回該部分**份額。
a、t，t+1
b、t+1，t+2
c、t，t+2
d、t+1，t+3
(33) 以投資組合保險策略進行資產配置,對市場流動性的要求()。
a、較高
b、適度
c、較小
d、沒要求
(34) 在二級市場買賣etf時,申**格最小變動單位為()元。
a、0.0001
b、0.1
c、0.001
d、0.01
(35) 在交易所上市的封閉式**刊登臨時報告書,必須經( )核准。
a、中國**登記結算公司
b、**託管人
c、**上市的**交易所
d、**持有人大會
(36) 關於套利,以下表述正確的是( )。
a、當投資者不需要任何投資就可以獲得低風險收益時,他們就是在套利
b、套利只存在單一資產上
c、套利機會的存在意味著市場處於不均衡狀態
d、套利機會可以長久的存在下去
(37) 在契約型**中,投資者的權利主要體現在()中。
a、**管理
b、招募說明書
c、合同的條款
d、上市公告書
(38) 某**期初份額淨值1.10元,期末份額淨值1.30元,期間分紅為10派0.5元,則該**的簡單（淨值）收益率為（）。
a、18.18%
b、13.64%
c、33.66%
d、22.73%
(39) **產品定價中,首先要考慮的因素是()。
a、渠道特性
b、客戶特性
c、市場環境
d、**產品的型別
(40) （）不屬於《**投資**銷售業務資訊管理平台規定》的要求。
a、保障**投資人資金流動的安全
b、能夠為交易所提供監控資訊
c、支援**銷售適用性原則
d、具備**銷售費率的監控機制
(41) **投資的基本分析是建立在()的基礎之上的。
a、否定強式有效市場
b、否定半強式有效市場
c、否定弱式有效市場
d、以上都不對
(42) **銷售機構通過電視台、電台、報刊等**,向客戶傳達專業資訊和傳輸投資理念的是客戶服務方式中的()。
a、網際網路的應用
b、郵寄服務
c、**服務中心
d、**和宣傳手冊的應用
(43) 目前,我國貨幣市場**的收益一般()結轉損益。
a、逐月
b、按季度
c、逐日
d、根據需要
(44) 關於封閉式**的陳述,正確的是()。
a、**份額持有人可申請贖回
b、不可在依法設立的**交易所交易
c、**份額可在**合同約定的時間和場所進行申購或贖回
d、**份額在合同期限內固定不變
(45) 資訊管理平台應用系統的支援系統的主要規範包括（）。
a、記錄**銷售機構和**銷售人員的相關資訊
b、具備交易清算、資金處理的能力
c、監管系統資訊報送
d、系統資料應當逐日備份並異地妥善存放，系統執行資料中涉及**投資人資訊和交易記錄的備份應當在不可修改的介質上儲存15年
(46) 目前,我國**投資**管理費計提後,一般按( )向管理人支付。
a、月b、季
c、日d、周
(47) **管理公司的督察長應有（）聘任。
a、**經營所在地中國證監會派出機構
b、**管理公司董事會
c、中國證監會
d、**管理公司總經理
(48) 以下關於**資產估值的表述,正確的是()。
a、**資產總值是指**可利用資產的價值總和
b、**的現有持有人希望流入比實際價值更多的資金
c、**的現有持有人希望流出比實際價值更多的資金
d、**的現有持有人希望流出比實際價值更多的資金
(49) 如果乙隻**投資**出現投資損失，該風險應由該**的（）。
a、管理人承擔
b、託管人承擔
c、投資者共同承擔
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