關於對xx集團實施股權激勵的
建議案1、擬定此建議書的原因和企業自身相關條件
（1）股東意願和實施股權激勵應有的效果
1.股東意願
集團股東認為企業發展到現階段，已經具備一定的股權激勵內外部條件，希望通過逐步實施適合於本企業集團當前實際情況的股權激勵措施，實現對內激勵和凝聚優秀人才逐步承擔起企業集團未來長遠發展的使命和責任。
2.實施股權激勵應有的效果
使被激勵者（個人及團隊）公平分享相應股權帶來的各種利益和權利，正確認識和承擔由股權帶來的潛在風險，使企業集團具有更加強大的生命力，擁有頑強的抗風險能力和不斷更新、完善的能力，順應不斷變化和發展的社會經濟及環境。
（二）企業當前的相關情況
1.依託自有x大茶葉基地，集種植、初製、精加工、銷售為一體的基地+工廠的集團型公司。
2.茶葉基地產權和加工工廠、裝置等產權主要集中於集團母公司名下。
3.集團公司主要經營實體和管理架構設定情況
3.1集團主要經營實體
......
3.2集團公司部門設定及管理情況
......
3.2.2集團高管崗位設定情況
集團高管崗位設定：......
集團高管崗位的設定主要以吸引人才為目的，與常規集團型公司相應高管的崗位設定方式和崗位職責的設定及履行標準關聯性不強。
2、基於上述企業集團當前實際情況，本股權激勵方案的總體思路
（1）本股權激勵方案的構想框架
本文所提出的激勵方案涉及短期及中長期股權激勵的框架，同時考慮企業在實施激勵措施時盡可能爭取和享受有關國家、行業和當地**相關優惠政策，以及盡可能創造有關被激勵個人及企業自身享受相關稅收優惠政策的條件。
（2）搭建並實現多方共贏的良性迴圈系統
在企業內通過股權激勵改革措施的實施，找到志同道合的人才並組成一支執行力較強的尖刀核心管理團隊，在最大限度落地企業戰略經營目標的同時，給予團隊和團隊成員短期乃至中長期的回報，搭建並實現股東、企業、團隊和個人等多方共贏的相互促進的良性迴圈系統。
（3）企業集團啟動股權激勵措施的流程
1.組建股權激勵籌備和實施工作組
任何乙個企業在內部實施股權激勵方案前，均需要結合擬實施的方案做好前期準備工作，包括相關的宣傳和培訓，以及創造有關條件來保證股權激勵方案落地的效果。因此，建議公司股東層充分考慮前期準備工作的必要性，設立股權激勵籌備和實施工作組，由該工作組以專案工作管理模式開展工作，以利於激勵方案如期落地。
決策和領導成員：企業現有控股股東代表（任專案工作組組長），控股股東認為需要參與到本專案決策層的人員，經控股股東同意的專案專家成員（1—2名，專案工作組副組長在此產生，負責組織實施專案工作）。該工作組決策和領導層的成員人數3—5人，不宜過雜過多。
執行成員（配合方案落地時具體執行層的人員）：經控股股東同意的企業內部管理人員或員工若干人（主要以牽頭執行的人選為主），執行監控人（該人選最好由控股股東從決策和領導層中指定1人來擔任）。
2.召開專案工作組首次會議，通過研討並決定專案實施方案，以及明確各成員分工的方式統一思想，並明確該專案工作管理的相關規則。
3.啟動籌備和實施。
（4）在啟動和實施第一期股權激勵方案的過程中，必須根據總體目標和具體實際情況，逐步修改、補充和完善股權激勵方案和具體的實施步驟及措施。
對於企業股東和專案組全體成員，一定要有不斷修正、補充方案和長期持續實施方案的認識和決心。
3、對第一期股權激勵方案的思考
基於企業當前執行力不足，團隊工作效率較低，企業自身造血功能存在問題，以及員工對企業價值觀認同度普遍不足的實際情況，對第一期股權激勵方案的設計和實施提出如下建議：
（1）第一期股權激勵的目標
1.以強化執行力為核心，從引入人才及培養、儲備企業自有人才著手，結合企業短、中期人力資源價值最大化的催化措施，在目標責任考核的基礎上，實施薪資期權、股權認籌和年度利潤提成獎勵所組合的激勵方案。
2.通過第一期股權激勵方案的實施，在企業中逐步找到適合企業經營管理並行之有效的管理模式及措施，在不斷修正和完善企業集團內部管理體系的同時，形成員工普遍認同的企業核心文化和價值觀，並為企業吸引和逐步組建一支認同企業核心文化和價值觀的、戰鬥力強的經營管理團隊起到趨同篩選的作用。
（2）第一期股權激勵方案
1.實施薪資期權
1.1將薪資期權與當前的績效和職級薪酬標準的晉公升相結合，主要針對企業內部可培養人才，明確規劃可培養人才未來2—3年應達到的自我提公升和崗位目標責任要求，將自我提公升和崗位目標責任要求與相配套薪資期權掛鉤，並同時實施職級晉公升薪點對應的薪酬標準，以此來實現對可培養人才的激勵和降低企業低效人力成本和培養成本的支出。在逐步培養人才的同時，營造出企業「選人、育人、用人、造就人」的人才培養觀，以及「能者上、平者讓、庸者下」的企業用人理念。
1.2將薪資期權與績效考核及考核兌現相結合，主要針對企業引入人才，明確服務期限內的總體業績目標和分階段目標分解，將原有的薪酬績效百分比的考核及兌現與薪資期權相掛鉤，以此實現對引入人才業績效能的客觀公正考核、獎勵的同時，創造留住人才的更多機會，並促使人才為企業帶來更大的價值。
2.嘗試實施股權認籌和年度利潤提成獎勵模式
2.1通過持股平台對目標激勵人群提供股權認籌的機會，同時為那些對企業忠誠度高的員工創造除工資以外的資產性收入渠道和機會。對員工持股平台的說明：
2.1.1公司員工持股平台可採取設立合夥制有限企業來實現。
2.1.2持股平台認籌資金進入公司的方式，可以採取債權、股權等形式進入。具體操作時須充分考慮合規合法性，以及涉稅問題。
2.1.3持股平台的股權可明確只享受分紅權。
2.1.4持股平台一旦搭建，該平台將逐步形成企業內部的一條自有專案或新投專案的融投資渠道，形成補充企業融投資運用的手段之一。
2.1.5通過持股平台的運營，逐步形成「企業員工人人心裡有企業，企業運營為員工」的共同價值觀。
2.2實施年度目標責任考核與年度利潤提成獎勵相掛鉤的模式
通過年度財務預算指標和相關經營及管理指標的設定，由公司董事會與公司經營管理層（團隊）簽訂年度經營及管理目標責任書，在逐步健全和完善企業內部考核管理體系的同時，給予管理團隊更明晰的責、權、利目標，並通過一年一度利潤提成獎勵的兌現，促進企業近期和中長期經營計畫和發展戰略的實現。對年度目標責任考核的相關說明：
2.2.1年度目標責任考核制度，是落實企業財務預算、經營計畫管理系統中的核心內容，同時也是明確企業經營管理團隊目標的主要手段之一。
2.2.2年度目標責任考核管理體系的建立及不斷的優化和完善是乙個長期的過程。
在企業不同發展階段，因實際情況的變化，以及為達成企業發展戰略目標，具體實施過程中一定要堅持其年度目標責任書簽訂後形成的經濟合同事實，而不是「朝令夕改」。當然，在企業董事會層面，一定要對經營管理團隊每一年的目標責任實際執**況和最終的考核結果做好分析和總結，為下一年度設定更具激勵性和可實現性的考核指標做好準備。
2.2.3年度利潤提成獎勵方案則融合於年度目標責任考核指標中，從而實現經營管理效能必須以數字說話的目標。
4、對本企業集團持續實施股權激勵的建議
（1）啟動股權激勵方案的實施，工作組須做好前期的宣傳工作。
通過啟動企業集團股權激勵方案，使企業管理層和員工統一思想：
1.認識到企業股權激勵並不僅僅是把張三或李四納入到公司股東名冊上這一種方式；
2.逐步了解和認識到企業股權激勵的方式和股權激勵的作用；
3.認識並接受企業實施股權激勵方案是乙個持續和長期的過程。
（二）簽訂年度目標責任書等工作
1.結合第一期股權激勵方案，在補充和完善年度財務預算、年度經營計畫、年度目標責任考核等管理制度的同時，於x年x月前完成年度財務預算、經營計畫的編制和下發，並簽訂年度目標責任書。
2.要按期完成年度目標責任書的簽訂，還須於年度財務預算編制期間，完成企業組織管理架構的調整和各管理崗位人選的確定等工作。
3.啟動股權激勵方案的過程中須不斷開展相關股權激勵的宣傳和培訓工作，同時，必須著重落實執行力相關的考核、培訓，以及提高管理層和員工工作效能的管理工具、業務技術等方面的培訓工作。
（三）開展相關工作時間表建議
1.對管理層的定崗定編： x年x月x日前完成；
2.對xx年——xx年相關財務指標的採集和分析：x年x月x日前完成；
3.各中心、部門擬定並提交x年經費預算及收入預算：x年x月x日前；
4.財務部門擬定和彙總年度財務預算草案：x年x月x日前；
5.擬定年度目標責任書草案：x年x月x日前；
6.簽訂年度目標責任書：x年x月x日前。
7.年度目標責任完成情況實施兩次階段性定期檢查，並根據檢查情況對經營、管理和人事等進行及時調整：x年x月x日——x日，x年x月x日——x日。
以上時間節點可類推以後年度相關工作流程的時間節點，從而在企業中逐步形成預算管理和目標責任制相結合的管理模式。
五、結合第一期股權激勵方案的實施情況，根據公司股東的要求，適時提出第二期、第三期激勵方案並逐步實施。
二〇一六年十一月二十日
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