附件1**公司資產管理合同指引
一、**公司資產管理業務風險揭示書必備條款
二、委託資產承諾書
三、**公司資產管理合同必備條款
**公司資產管理業務風險揭示書必備條款
為了使客戶充分了解資產管理業務風險，開展資產管理業務的**公司應制定《**公司資產管理業務風險揭示書》，向客戶充分揭示參與資產管理業務可能存在的風險，詳細說明相關風險的含義、特徵、可能引起的後果。《**公司資產管理業務風險揭示書》至少應包括下列內容：
一、提示客戶在參與資產管理業務前，必須了解有關資產管理業務的法律法規、基礎知識、業務特點、風險收益特徵等內容，了解**公司是否具有開展資產管理業務的試點資格，並認真聽取**公司對相關業務規則和資產管理合同內容的講解。
二、提示客戶在參與資產管理業務前，應綜合考慮自身的資產與收入狀況、投資經驗、風險偏好，確信自身有承擔參與資產管理業務所面臨投資風險和損失的能力，審慎選擇與自身風險承受能力相匹配的資產管理投資策略。
三、提示客戶了解參與資產管理業務通常具有的市場風險、管理風險、流動性風險、信用風險及其他風險，包括但不限於政策風險、經濟週期風險、利率風險、技術風險、操作風險、不可抗力因素導致的風險等。
四、提示客戶應特別關注投資**類品種具有的特定風險，包括但不限於因保證金交易方式可能導致投資損失大於委託資產價值的風險，因市場流動性不足、交易所暫停某合約的交易、修改交易規則或採取緊急措施等原因，導致未平倉合約可能無法平倉或現有持倉無法繼續持有的風險。
五、提示客戶合同雖然約定了一定的止損比例，但由於持倉品種**可能持續向不利方向變動、持倉品種因市場劇烈波動導致不能平倉等原因，委託資產虧損存在超出該止損比例的風險。
六、提示客戶參與資產管理業務的資產損失由客戶自行承擔，**公司不以任何方式對客戶作出取得最低收益或分擔損失的承諾或擔保。
七、提示客戶無論參與資產管理業務是否獲利，都需要按約支付管理費用和其他費用，會對客戶的賬戶權益產生影響。
八、提示客戶委託期間，**公司在一定條件下存在變更投資經理人選的可能，會對資產管理投資策略的執行產生影響。
九、提示客戶**公司既往的資產管理業績並不預示其未來表現。**公司介紹的預期收益僅供客戶參考，不構成對委託資產可能收益的承諾或暗示。
十、提示客戶本風險揭示書的揭示事項僅為列舉性質，未能詳盡列明客戶參與**公司資產管理業務所面臨的全部風險和可能導致客戶資產損失的所有因素。
十一、要求客戶抄寫以下內容：以上《**公司資產管理業務風險揭示書》的各項內容，本人/本單位已閱讀並完全理解。
委託資產承諾書
本人/本單位以真實身份委託****公司運用委託資產進行投資。本人/本單位承諾委託資產**及用途合法，不屬於違反規定的公眾集資,符合有關反洗錢法律法規的要求。**公司有權要求本人/本單位提供資產**及用途合法性證明，對資產**及用途及合法性進行調查，本人/本單位願意配合。
本人/本單位將嚴格遵守以上承諾，否則**公司有權解除合同並依法限制提取委託資產。本人/本單位承擔因此造成的全部損失和法律責任。
承諾人：
（簽字或蓋章）
日期： 年月日
**公司資產管理合同必備條款
第一條**公司開展資產管理業務，應當與客戶簽訂書面的資產管理合同（以下簡稱合同）。
第二條合同應載明客戶和**公司的姓名或名稱、住所、****等相關資訊。
第三條合同應載明委託資產的金額、交付時間、交付方式、委託管理期限、委託資產的追加和提取的方式、時間等內容。
合同應載明客戶起始委託資產應以貨幣資金形式交付，起始委託資產不得低於100萬元人民幣或約定的更高數額；在合同存續期內，當資產管理賬戶權益高於約定的起始委託資產金額時，客戶可以按合同約定的時間和方式提取部分委託資產，但提取後的資產管理賬戶權益不得低於約定的起始委託資產金額。
第四條合同應載明委託資產的投資範圍、投資比例、投資策略、投資經理人選等內容。
第五條合同應載明客戶的宣告與承諾，至少應當包括：
（一）客戶不存在法律、行政法規和中國證監會有關規定禁止或限制參與資產管理業務的情形；
（二）客戶承諾以真實身份參與資產管理業務，保證提供給**公司的資訊和資料真實、準確、完整、合法；
（三）客戶保證委託資產的**及用途合法，符合有關反洗錢法律法規的要求，且委託資產中沒有違反規定的公眾集資；
（四）客戶宣告對市場及產品風險具有適當的認識，已了解資產管理方案和投資策略的風險收益特徵，客戶接受**公司的審慎評估並經自我評估認為具備參與資產管理業務的風險承受能力；
（五）客戶宣告已聽取了**公司對相關業務規則、合同條款、資產管理方案和交易策略的講解，已經閱讀並理解風險揭示書的相關內容，並承諾自行承擔投資風險和損失。
第六條合同應載明**公司的宣告與承諾，至少應當包括：
（一）**公司是依法設立的**經營機構，並經中國證監會批准，具有資產管理業務試點資格；
（二）**公司承諾遵守法律、行政法規和中國證監會的有關規定，誠實守信，審慎盡責，堅持公平交易，避免利益衝突，禁止利益輸送，保護客戶合法權益；
（三）**公司宣告不以任何方式向客戶承諾或擔保取得最低收益或分擔損失；
（四）**公司宣告禁止本公司員工以個人名義接受客戶資產管理委託或對客戶作出最低收益和分擔損失的承諾。
第七條合同應載明客戶的權利和義務。
（一）客戶的權利，至少應當包括：
1．取得委託資產的投資收益和清算後的剩餘資產；
2．按照合同約定的時間和方式查詢委託資產的盈虧、淨值等資料資訊；
3．監督委託資產的管理情況，依照《**公司資產管理業務試點辦法》有關規定或合同約定終止資產管理委託。
（二）客戶的義務，至少應當包括：
1．在向**公司提供的各種資料、資訊、****發生變更時，及時通知**公司；
2．按照合同約定的時間足額交付委託資產；
3．按照合同約定支付管理費及業績報酬，並承擔因委託資產運作產生的交易費用、稅費及其他費用；
4．保守**公司的商業秘密，不得洩露委託資產管理賬戶投資計畫、投資意向等；
5．自行承擔投資風險和損失；
6．不得違反合同約定干涉**公司執行資產管理投資策略；
7．協助**公司辦理資產管理業務相關賬戶設立、變更及登出手續。
第八條合同應載明**公司的權利和義務。
（一）**公司的權利，至少應當包括：
1．要求客戶提供與其身份、財產與收入狀況、資金**及用途、資產管理需求、風險認知與承受能力等相關的資訊和資料，對客戶適當性進行審慎評估；
2．對委託資產進行管理；
3．按照約定收取管理費、業績報酬、因委託資產運作產生的交易費用、稅費及其他費用。
（二）**公司的義務，至少應當包括：
1．制定和執行資產管理投資策略，誠實信用、勤勉盡責，以專業技能管理委託資產，不得從事有損客戶利益的行為；
2．按照約定向客戶提供與資產管理相關的業務報告；
3．按照約定的風險提示機制，及時通知客戶委託資產虧損情況；
4．妥善保管與委託資產有關的會計賬冊、憑證、交易記錄、合同等資料；
5．保守客戶商業秘密；
6．在合同終止時，按照約定將剩餘資產返還客戶。
第九條合同應載明發生變更投資經理等可能影響客戶權益的重大事項時，**公司應當按照合同約定的方式和時間及時告知客戶，客戶有權提前終止資產管理委託。
第十條合同應載明**公司以委託資產投資於本公司或與本公司有關聯關係的公司發行的**或其他金融產品的，應事先以書面形式通知客戶，並取得客戶書面認可。
第十一條合同應載明客戶可以每日通過中國**保證金監控中心查詢委託資產的盈虧、淨值等資料資訊。
第十二條合同應載明**公司應定期編制並向客戶提供資產管理報告，資產管理報告應說明投資經理簡介,期末資產配置、期末淨值、報告期內風險控制情況,管理費、業績報酬、交易費用、稅費及其他費用的支出等情況。
第十三條合同應載明**公司向客戶進行風險提示的制度安排，根據委託資產的虧損情況及時向客戶提示風險。
第十四條合同應載明，委託期間委託資產的虧損在結算後達到起始委託資產的一定比例時，**公司應以約定的方式於結算當日通知客戶。客戶在此情形下有權在一定期限內決定提前終止資產管理委託。合同約定的前述虧損比例不得超過50%。
合同應載明，客戶在此情形下選擇繼續委託**公司管理資產的，雙方應就止損條件重新作出約定，繼續委託可能導致委託資產不足以承擔虧損，應由客戶以其他資產自行承擔損失。
第十五條合同應載明，當客戶委託資產發生權屬變更等可能影響**公司資產管理業務正常執行的重大變更時，**公司有權按合同約定提前終止資產管理委託。
第十六條合同應載明有關管理費、業績報酬的支付標準、計算方法、支付時間、支付方式等事宜。
第十七條合同應明示委託資產運作過程中，因委託資產運作產生的交易費用、稅費及其他費用的種類、支付標準、計算方法、支付方式和支付時間等內容，並就交易所或第三方金融機構調整相關費率時的後續處理方式作出約定。
**公司應在合同中告知客戶可就交易費用的上限與**公司進行約定。
第十八條合同應當附有費用列表，列明從委託資產中支付的全部費用種類及其支付標準，**公司應當向客戶作出說明解釋，並由客戶簽字確認。
第十九條合同應載明客戶是否允許資產管理賬戶參與**交割。
如客戶允許資產管理賬戶參與**交割，可以載明客戶對**公司的授權方式、授權交割品種、**許可權、交割後相關資產的處置方式、交割手續費率等內容或與客戶約定就具體事宜另行簽署補充協議。客戶授權**公司參與交割的，應當具備相應的交割資質。
第二十條**公司應在合同中告知客戶可以在中國**業協會**（查詢有關**公司資產管理業務試點資格、從業人員、主要投資策略、投資方向及風險特徵等基本情況。
第二十一條合同應載明資產管理委託終止的具體事由、委託資產清算和返還的期限和方式、撤銷賬戶等後續事宜處理、責任承擔等內容。
資產投資管理合同書
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