20xx年是銀行業合規文化建設年，作為一名銀行一線員工，合規建設需要我們身體力行，從工作的每乙個細節落實執行。通過這次學習，我進一步認識到案件防控的必要性和緊迫性。經過一段的學習現將本人的心得體會淺淡如下：
案件的發生，無論是對國家和社會，還是對單位和個人都有很大的危害性：
1、給國家和社會造成了巨大的損失。無論哪個案件的發生，最直接收到損害的就是國家和社會，國家蒙受了直接的經濟損失，而案件的發生，引發社會對銀行的不信任感，造成了嚴重的後果。
2、 給單位業務開展帶來嚴重後果。試想，假如我們自己是客戶，而為我們服務的銀行經常出現案件，那麼我們會放心讓這樣的一家銀行來為我們服務嗎？答案是毋庸置疑的，案件的發生，使客戶懷疑我們誠信經營和服務水平，
3、 斷送了自己美好前途和職業理想。作為一名金融工作從業者，我們都有著更好的前途和發展前景，一旦我們把握不住自己，成為案件的當事人，那麼等待我們的將是永遠離開這個超期蓬勃的行業，甚至是牢獄之苦。那麼我們數年數十年的努力，將毀於一旦，而自己的職業理想，也會在頃刻之間化為烏有。
4、 給自己的親人和朋友帶來痛苦。許多案件之中，不光給當事人帶來追悔莫及的後果，還給其親友帶來了深深的痛苦。親人們要承受旁人的冷眼，長時間承受親人不能團聚的痛苦，至少，是失去了乙份穩定的收入**。
懂得了案件的危害性，就要懂得如何去防止案件的發生，我覺得主要應該從以下幾個方面著手：
首先，要從思想上重視案件防控工作，樹立高尚的職業價值觀和職業道德感，把自己所從事的銀行工作，當作世界上最神聖的工作來完成，從內心做到自己絕不涉及案件。
其次，在容易引發案件的環節多家注意。在我們平時工作中有些環節很容易引發案件如：在信貸方面，貸款授權授信管理。
而在會計方面，銀行與企業的對賬制度；會計業務的相互分離、相互制約；業務處理「一手清」現象；印、證、押管理；會計交接；有價單證、重要空白憑證的使用和保管等等。
最後，同事之間，相互監督，相互提醒。在日常工作中，同事之間相互監督，相互提醒，勇於勸阻，必要的時候檢舉，將案件發生的可能降低到最低限度。這樣做，不是對同事的背叛，是在令其懸崖勒馬，是在救其於威困。
通過這次學習，我們每個員工通過進行自我教育、自我剖析，吸取教訓，警鐘長鳴，並對照有關金融法規、銀行規章制度自我查詢履行崗位職責及遵紀守法等方面的差距，明確今後工作的努力方向，必將使我們銀行違法違規案件行到遏制，案件數量不斷下降。
銀行案件防控心得體會
近一時期，商業銀行不斷發生違法違規案件，尤其是一些大案、要案，金額巨大，情節惡劣，給銀行的信譽和社會形象帶來了不利影響，同時銀行機構對操作風險的識別與控制能力不能適應業務發展的問題突出，為了切實加強對商業銀行管理，堅決遏制案件多發勢頭，保證改革和發展的順利進，銀監會決定開展以加強制度建設為主要內容的查防銀行案件專項治理工作，經過一段的學習現將本人的心得體會淺淡如下：
近幾年來，隨著銀行業的競爭加劇，每個銀行都在不遺餘力進行著金融創新推出自己有特色的金融產品，這些經營活動對提公升他們自己在銀行業中的地位以及中國銀行業在世界銀行業中的地位起到了一定的作用。但我們也要看到由於太刻意追求經濟利益我國銀行業在推出新產品的同時往往忘了對相對的制度保障進行建設，造成有的新產品還在沿用舊得制度進行管理有的甚至沒有制度進行管理，這是近幾來很行業不斷發生重大案件的乙個重要原因。但我們同時也要看到近期以來發生的一些案件也有很大一部分在我們傳統的業務中，犯罪份子利用的也僅僅是傳統的手法就造成了我們銀行業的重大損失。。
我們在執行內控制度的過程中出了麻痺大意，有章不循的現象，在平時工作中沒有按照內控制度要求和業務操作規程進行操作，只憑自己經驗和感情辦事，從而被犯罪份子利用鑽了空子。
在我們平時工作中有些環節很容易引發案件如：(1)信貸方面：貸款授權授信管理、向關聯企業多頭放貸。
(2)會計方面：銀行與企業的對賬制度;會計業務的相互分離、相互制約;業務處理「一手清」現象;英證、押管理;會計交接;有價單證、重要空白憑證的使用和保管等等。這些環節的管理有賴相關制度的建立和完善也有賴於制度執行人的高度重視和嚴格執行，這次活動把防範操作風險強化案件專項治理同加強制度建設和深化銀行改革有機結合起來，把防範操作風險強化案件專項治理和完成業務經營目標結合起來，把防範操作風險強化案件專項治理同增強員工風險意識、提高員工整體素質結合起來，必使這兩個方面得到同時的增強。
通過這次活動，每個員工通過進行自我教育、自我剖析，吸取教訓，警鐘長鳴，並對照有關金融法規、銀行規章制度自我查詢履行崗位職責及遵紀守法等方面的差距，明確今後工作的努力方向，必將使我們銀行違法違規案件行到遏制，案件數量不斷下降。
銀行案件防控心得體會
(一)強化「四種素質」
一是要具備良好的政治素質，就是要有宗旨意識，為員工、為基層、為客戶服務的理念，有較強的執行力;二是要有良好的心理素質，就是要有能夠解決複雜疑難問題的能力，有吃苦耐勞的精神，作為領導幹部就是要比別人多幹一點，決不能把崗位當成享受;三是要有抗挫折的素質，勝不驕，敗不?，特別是遇到重大挫折的時候，能堅強起來戰勝困難;四是要有良好的業務素質，稱為所在崗位的專家，業績要比別人強。
(二)提公升「三種能力」
一是提公升管理能力，放寬眼界，認真研判巨集觀經濟形勢，敢於打破思維定勢，找準自身定位，思考謀劃長遠工作;善於抓住重點、難點和薄弱環節，確定工作目標，堅持一抓到底，抓出成效。二是提公升價值創造能力，牢固樹立科學發展觀，妥善處理好流程與效率的關係，在控制風險案件的基礎上持續優化業務結構，加快經營機制創新，曾江市場競爭能力，最大限度創造價值。三是提公升風險控制能力，著眼於全行改革發展大局，堅持依法合規經營，加強合規文化建設，完善全面風險管理體系，狠抓信用風險、操作風險和案件風險防控，確保業務經營穩健執行，長治久安。
(三)爭做「四個表率」
一是爭做善於學習的表率。深入學習實踐科學發展觀，科學統籌抓業務經營與抓反腐倡廉建設、抓發展與強管理、抓工作與帶隊伍之間的辯證關係，主動加強學習，牢記廉潔從業各項規定，牢固樹立制度面前沒有特權、制度約束沒有例外的意識，不斷增強統攬全域性的戰略思維和駕馭能力。二是爭做求真務實的表率。
求真務實是黨對領導幹部的基本要求，任何工作如果離開求真務實的態度和真抓實幹的作風，都將一事無成。要嚴格踐行廉潔從業各項規定，要求一般黨員領導幹部做到的，主要負責同志必須首先做到，要求下級做到的，上級必須首先做到，要求別人做到的，自己必須首先做到;在夯實管理基儲提公升管理水平上求真務實;在從嚴治行、嚴控案件上真抓實幹，扎扎實實組織開展「基礎管理提公升年」和「案防制度落實年」活動，切實解決長期困擾我行的管理基礎薄弱、管理方式粗放以及管理手段落後等問題。三是爭做廉潔自律的表率。
廉潔自律是任何一名幹部必須始終具備的首要素質，各級領導幹部必須時刻保持清醒，正確行使權力，嚴格做到講黨性、重品行、做表率。堅持秉公用權，廉潔從業，堅決貫徹執行**和總分行對領導幹部廉潔從業的相關規定。自覺增強廉潔意識，主動接受監督，做光明磊落、廉潔清正的好幹部。
四是爭做敬業奉獻的表率。敬業奉獻是良好職業道德的集中表現。保持積極進娶奮發有為的精神狀態，堅決糾正小進則滿、小富即安的論調，牢固樹立「慢進則退、不進則亡」的競爭意識和危機意識，積極弘揚勇爭第一的昂揚銳氣;進一步提公升責任意識和勤政意識，堅持守土一方，促一方發展，為一方謀利，保一方平安，一心一意抓工作，聚精會神謀發展。
三、明確學習教育活動應取得的工作實效
(一)業務發展有新突破
認真落實總行3510發展戰略及甘孜分行業務經營工作方針，抓住機遇、搶拼市場，以一流的業績、一流的技能、一流的服務、一流的形象，示範和帶動員工高標準完成各項業務工作，不斷提公升市場份額。
(二)全行凝聚力有新氣象
緊緊圍繞構建和-諧農行，組織和引導基層黨組織和廣大黨員認真踐行社會主義核心價值觀和農業銀行企業文化核心理念，繼續加大對黨員幹部的教育管理力度，引導黨員立足崗位職責，加強自身建設，實現工作目標;要把加強企業文化建設作為文明單位建設的著力點，圍繞服務理念、制度建設、機制創新等主題，樹立大局觀念，帶頭正確處理股東利益、公司利益、客戶利益、員工利益與社會利益的關係，及時排查調解各種矛盾糾紛，努力營造良好的工作生活環境;建立健全基層黨組織應急管理機制，增強駕馭處理突發事件的能力，在甘孜藏區維穩的長期鬥爭中始終保持堅定的政治立場，主動服務甘孜的跨越發展，自覺維護藏區的長治久安，在關鍵時刻挺身而出，衝鋒在前，努力維護農行和社會穩定大局。
銀行案件防控心得體會
四 強化防控，努力實現全面安全。一是要強化 九重人 管理，因為人的風險是農村信用社面臨的首要風險。對此類人員各級管理機關要在廣泛了解，深入調查，掌握具體事例的基礎上，採取分類建檔，落實幫教責任人 分層談心，及時化解其心中癥結 定期走訪，隨時掌握其心行動態 彰顯集體和黨組織的溫暖 表彰 閃光 促其自警...
銀行案件防控學習心得體會
2011年是銀行業合規文化建設年，作為一名銀行一線員工，合規建設需要我們身體力行，從工作的每乙個細節落實執行。通過這次學習，我進一步認識到案件防控的必要性和緊迫性。經過一段的學習現將本人的心得體會淺淡如下 案件的發生，無論是對國家和社會，還是對單位和個人都有很大的危害性 1 給國家和社會造成了巨大的...
銀行案件防控學習心得體會
近年來，金融系統發生的經濟案件，不僅干擾破壞了經濟金融秩序，而且嚴重地損害了銀行的社會信譽。採取相應措施，從源頭上加強預防，是新時期防範金融犯罪的一道重要防線。這幾年銀行職業犯罪之所以呈上公升趨勢，其中重要一條是忽視了思想方面的教育，平時只強調業務工作的重要性，忽視了幹部職工的思想教育，沒有正確處理...