信用社案件防控工作質量考核評價實施辦法

（四）員工管理 1.是否按季對員工開展了職業道德和操守教育，引導員工不斷培育良好的職業道德和愛崗敬業精神，樹立正確的人生觀、價值觀。 2.

是否按季開展了員工警示案例、法律法規和各項內控制度的學習。 3.是否不定期地開展了員工應知應會的崗位規範、業務流程和相關法規制度培訓，提高員工業務水平和技能。

4.是否落實了員工輪崗交流制度，對同一工作崗位超過一定年限的實行了輪換。 5.

是否按照聯社的要求不定期對員工的異常行為進行自查、互查和排查工作，是否有相應的檢查記錄或底稿。 6.是否開展了「九種人」排查，建立了管理台賬，落實管控措施，明確幫扶責任。

7.是否建立了員工談心、談話和家訪制度，是否建立了員工8 小時外行為失範監察制度，及時了解掌握員工思想動態，加強重要崗位人員的行為監督。針對此單項考評設定「一票否決」內容，如果被考評機構年度內存在員工教育管理、崗位輪換不到位、重點人員排查不力而導致案件發生的情形，則員工管理項考評結果為不合格。

（五）問題整改及處理 1.對各級檢查發現的問題是否及時採取相應的措施進行整改。 2.

機構負責人是否對各級檢查發現問題的整改落實情況進行了指導、督促和檢查。 3.是否建立了各級檢查發現問題的整改台賬，是否按季梳理彙總，並以此對照檢查轄內其他機構是否存在同質同類問題。

4.是否對檢查發現問題的整改效果進行評估，並將整改效果作為對分支機構考核的重要內容。 5.

是否按照有關規定對各級檢查發現的問題整改不落實或拒不執行整改意見的行為進行了問責處理。針對此單項考評設定「一票否決」內容，如果被考評機構年度內在內、外檢查已發現問題之後，仍然發生同類同質違規問題，則整改處理落實項考評結果為不合格。

第十一條聯社職能部室考核內容：

（一）案件防控工作組織 1.是否制定了本部門的案件防控工作規劃，落實相應的案件防控工作措施。 2.

是否把案件防控工作與本部門的重點工作進行同規劃、同安排。 3.部門員工是否簽訂了《案防工作目標責任書》，是否將責任目標、責任內容和責任追究分解落實到各崗位。

4.是否定期研究本條線業務案防工作方法，及時查詢條線業務案防管理工作中存在的薄弱環節並制定相應的辦法措施等。 5.

是否按季組織本部門員工學習規章制度、開展案件防控教育。 6.是否建立了覆蓋本條線業務操作環節的規章制度，對無章可循或雖有規章但已不適應當前條線業務發展和基層社實際管理情況的是否及時重新制定或修訂；人事部門是否建立和落實了重要崗位輪崗交流、強制休假制度。

7.是否對基層社和有關部門就規章制度建設提出的問題及時認真研究和解決。 8.

在案件處置過程中，是否嚴格遵循有關制度要求，做到行動迅速、部署有力、報告真實、問責嚴肅堅決、風險整改徹底。針對此單項考評設定，「一票否決」內容，如果被考評部室沒有建立案件防控工作規劃和落實案件防控措施，或在案件處置工作中發生嚴重問題，則案件防控工作組織單項考評為不合格。

（二）重點業務風險排查 1.是否制定涵蓋本條線業務的案件風險排查計畫。 2.

是否按計畫組織開展了本條線業務案件風險排查和專項檢查。 3.是否對本條線業務重點風險領域內控制度執**況保持一定頻率的全覆蓋檢查，以及對重點防控領域開展突擊檢查。

4.是否認真指導掛包社對重點業務、重崗人員開展風險排查。針對此單項考評設定「一票否決」內容，如果被考評部室年度內未開展案件風險排查或經排查但未發現的風險點引發案件的情況，則重點業務風險排查單項考評為不合格。

（三）內控執行力建設 1.是否按季對本部門員工崗位履職情況進行評價，不斷增強合規操作的自覺性。 2.

是否制定了本條線業務崗位職責、操作規範、明確崗位權利、義務和責任。 3.是否對本條線業務制定了全面、系統的制度和流程保證內控制度的貫徹執行覆蓋到所有風險點。

4.是否採取有效措施來規範條線業務操作、加強櫃面操作風險和強化重點業務風險點的管控；人事部門是否採取相應措施加強對高階管理人員和關鍵崗位人員的行為監督。 5.

是否通過對條線業務內控的實效性進行檢查督導，特別是對重點環節、重點事項進行高頻率的檢查等方式確保內部管理制度在轄內機構得到貫徹執行。 6.對監管部門或外部審計發出的風險提示和監管意見，是否高度重視並認真貫徹落實，並在規定的時限內向監管部門報送貫徹落實的情況報告。

針對此單項考評設定「一票否決」內容，如果被考評部室年度內未及時修訂條線業務管理規章制度或操作流程，導致內部控制失效，進而引發案件的情形，則內控執行力建設項考評結果為不合格。

（四）員工管理 1.是否按季對本部門員工開展職業道德和操守教育，引導員工樹立良好的職業道德和愛崗敬業的信合精神，樹立正確的人生觀、價值觀。 2.

是否按季對本部門員工開展警示案例、業務規章制度和內控制度的學習；是否督促掛聯信用社開展警示教育、業務規章制度學習 3.是否不定期地對全轄員工開展條線業務專業技能培訓、職業道德教育，以及應知應會的崗位規範、業務流程和相關法規制度培訓。