內部審核檢查表（環境）
審核日期4．1總要求
審核範圍是否已確定並形成檔案？
ems是否已恰當地形成檔案？ems何時建立並實施的？
獲取與範圍相關的現場、機構和活動的資訊：
所確定的範圍是不是包括與產品和服務相關的所有活動，及所有的支援服務？
在範圍內有活動或基礎設施需刪減嗎？
組織如何確定怎樣完成該標準的要求？
該ems有效嗎？請說明。持續改進如何實現的?
記錄ems的建立、文件、實施情況、系統保持、改進或體系的有效性相關的事實：
審核員部門
14．2環境方針
4．2環境方針
環境方針是否已形成檔案？方針適合嗎？
已形成檔案的環境方針是否包括所要求的承諾？
最高管理者是否確保環境方針：a)是適合的
b)包括對持續改進和汙染預防的承諾c)包括對遵守適用的法律法規要求的
承諾d)提供環境目標和指標的框架e)形成檔案，付諸實施並予以保持f)傳達到組織的所有員工g)可為公眾的獲取
環境方針如何為環境目標和指標提供框架?如何設計ems以實現環境方針？環境方針是如何傳達的？
4.3規劃
4．3．1環境因素有程式嗎？
建立並實施程式了嗎？
確定環境因素和重要決定的過程是否充分並適合？
該過程合理嗎？該組織堅持了嗎？「應考慮與過程評估所相關的如環境問題，組織的方針，法律要求或問題，內部和外部相關方的問題」
環境因素和重要性的資訊是如何形成檔案的？
環境因素在建立和實施ems過程中是如何被考慮的？程式是否：
a)確認環境因素？
審核員部門
2b)考慮重要環境因素？
在建立、實施並保持ems的過程中，這些因素是如何被考慮的？
程式是否被保持並且是如何將這些資訊及時更新的？已形成檔案的資訊更新了嗎？所策劃的或新的發展計畫，或新的或變更活動的產品或服務是否帶來新的環境因素並且這因素被確認了嗎？
4.3.2法律法規和其它要求
有程式嗎？
有確定法律法規要求充分性的過程嗎？
有相關的許可證或執照嗎？
該程式是否：
a）識別並獲取相關法律法
規？b)確定環境因素是如何適用的？
法律法規要求是如何適用環境因素及環境因素的重要性。
在建立並實施ems的過程中這些環境因素是如何被考慮的？
審核員部門
34．3．3目標、指標和方案
有形成檔案的目標嗎？
指標是否可測量且已形成檔案？
是否考慮了法律法規要求？
方案是否包括：
a)各有關職能和層次的職
責b)方法和時間表
建立方案了嗎？該方案對取得目標、指標及環境方針是否有效？
該方案對取得目標、指標及環境方針是否有效？
是否有對目標、指標、方案和方針的監控和測量行為？是否有對目標、指標、方案和方針的報告和評審？
如何實施與方針承諾相關的這些方案，包括持續改進，汙染預防並符合適用的法律法規和其它要求
審核員部門
44．4實施與執行
4．4．1資源、作用、職責和許可權
確認管理者代表（由最高管理者任命，其作用、職責和許可權已明確並已形成檔案）。確認ems的資源
作用，職責和許可權是否已明確、形成檔案並傳達？
是否確定了管理者代表的下列作用、職責和許可權：
a)確保ems建立，實施並保持b)向最高管理者報告ems的行為（表現）
與負責ems的管理者面談
4．4．2能力、培訓和意識
有程式嗎？
該程式包括那些代表組織履行職能的人嗎？
是否確定與環境因素和ems相關的培訓需求？
是否確認並提供培訓或其它的措施？請舉例。
所進行的工作是否有潛在的重大環境影響？請舉例。
a)人員意識到方針和程式一致
性的重要嗎？舉例說明
b)人員意識到與他們工作相關的重大環境因素和實際的或潛在的重大環境影響嗎？舉例說明c)人員意識到他們在ems要
求方面的作用和職責嗎？舉例說明
d)人員意識到偏離規定的執行
程式的潛在後果嗎？舉例說明
舉例並驗證記錄
審核員部門
54．4．3資訊交流
是否有相關程式？
評審與外界的資訊交流。
是否有任何違紀的通知、警告信或管理者所提出的相關情況？
如果有，評審包括回應和/或糾正措施
確認與外部的資訊交流已形成檔案並給予回應
在所有的監審中均要求（與外部相關方進行交流）。
確認保持進行內部交流和外部交流的程式a)確認組織內部各層次和職能間的資訊交
流。b)確認與外部的資訊交流已形成檔案並回
應。審核員部門
64．4．4檔案
[若適用，應對文審中提出的問題進行評審]對ems的描述進行評審並確認下列方面是否已形成檔案：
a)環境方針、目標和指標b)環境體系的範圍
c)ems的主要要素及相互作用，以及相關檔案的
查詢途徑
d)iso14001：2004（參見記錄）要求的檔案和記錄e)組織為確保對涉及重大環境因素的過程進行有
效策劃、執行和控制所需的檔案，包括記錄確認存在所要求的記錄（參見記錄下的清單）確認檔案而不是程式，並列出與下列內容相關的記錄對下列未列在記錄清單下的所需檔案進行評審：4．1範圍4．2環境方針4．3．1環境因素4．3．3目標和指標4．3．1作用、職責和許可權4．4．2參見記錄4．4．3資訊交流
4．4．4檔案（a,b,c,包括c的描述和相互作用及參考的相關檔案
4．5．1監視行為，適用的執行控制和目標和指標符合性的資訊，參見（校準）記錄4．5．2參見記錄4．5．3參見記錄4．5．4參見記錄4．5．5參見記錄4．6參見記錄
ems檔案是否清晰地闡明與其他體系檔案的關係或可能對ems產生影響的檔案的關係?(如質量，健康，安全，或公司、部門指南/方針)
如果有，與其他體系的互動介面清晰定義了嗎？
審核員部門
7對執行程式進行抽樣確認，並將抽樣的程式記錄。
4．4．5檔案控制
有程式嗎？
確認檔案控制程式及其對外部檔案及所有ｅｍｓ要求的檔案的控制。該程式是否確保：a)檔案的批准
b)評審、修訂及重新批准c)檔案上修改和修訂狀態d)檔案的適當版本發放到所需崗位
e)檔案字跡清楚，標識明確f)策劃及實施ems所需的外部檔案的識別及發放控制g)防止對過期檔案的誤用
審核員4．4．6執行控制
獲取重要因素及那些已形成檔案的程式或指南程序的資訊。
具體的條件包括：
a)確認有成文檔案，這些檔案的缺失可能導致偏離環境方針、目標和指標b)在程式中是否規定了執行準則？
c)是否有與組織所使用的產品和服務中所識別出的重要環境因素相關的程式？是否與供方和合同人對這些程式和要求進行溝通？
部門審核員部門8
4．4．7應急準備和響應
有程式嗎？
是否存在事故或緊急狀況？如存在，應進行評審
存在事故或緊急狀況嗎？如存在，應進行評審。
組織是否對發生的緊急情況或事故做出回應？組織是否對程式進行評審和測試？
程式是否做過修訂？
審核員部門
94.5檢查
審核員部門
104．5．2合規性評價
有程式嗎
獲取組織與遵守要求相關的狀態的資訊。
驗證其過程已包括如下方面：４.5.2.1法律法規要求４.5.4.2其他要求
對法律法規和其它要求的記錄進行評審
確認評估如下因素：
４．５．２．１法律法規的一致性４．５．２．１其它一致性對記錄進行評審
審核員部門
114．5．3不符合，糾正與預防措施
有程式嗎？建立程式了嗎？
存在有效的ｎｃ／ｃａ／ｐａ過程的事實(證據)嗎？
確定每個程式要求的有效性：a)確定和糾正不符合，並採取措施，減少所造成的環境影響。b)對不符合進行調查，確定其產生原因並採取措施預防再次發生。c)評價預防措施的必要性並避免再次發生
d)記錄採取糾正及預防措施的結果
e)評審糾正措施的有效性
報怨如何回應？
存在有效的不符合、糾正及預防措施的事實嗎？
該程式實施了嗎？措施適合嗎？
ems檔案是否做了必要的變更？
審核員部門
124．5．4記錄控制
注：有些ems文件可能是記錄且一些記錄可能又被組織定義為檔案。對標準所要求的檔案和記錄進行確認。此下為標準中所確定的記錄的清單。
驗證與下列因素相關的記錄：·4.4.2能力(教育,培訓,經歷)記錄·4.5.1監視和測量校準記錄·4.5.2合規性結果
·4.5.3糾正和預防措施的結果·4.5.4 ems和標準要求的符合性·4.5.5與內審相關的記錄·4.6管理評審的記錄
確認用於記錄的標識、存放、保護、檢索、留存和處置的要求和程式記錄應字跡清楚，標識明確且具有可追溯性
審核員部門
134．5．5內審
過程是否已形成檔案？
是否存在說明規劃和進行審核，報告結果，保持記錄的職責和要求並可確定審核標準，範圍，頻率和方法的審核程式？何時進行的審核？
針對內審方案所形成檔案的程式符合標準的要求嗎？
內審是否能確定ems是不是符合所規劃的安排和iso 14001：2004標準的要求？
審核員的能力，經驗，培訓和獨立工作的程度如何？
內審進展到何種程度？
所進行的檢查和驗證到何種程度？
形成檔案的審核發現、記錄和報告為何種程度？
及時有效的糾正措施到了何種程度？後繼活動的有效性為何種程度？
內審是否確定了ems是不是正確地實行並保持？
內審是否提供充分、全面的記錄以確認並證實審核程序的有效性？
就內審方案而言，其可信賴性有多大？
注：評審的細緻程度取決於內部審核的可信賴程度。
對內審方案，包括檔案和記錄進行詳細的評審。
審核過程是否是系統性的、獨立的且形成檔案？
方案是否考慮活動的環境重要性？方案是否考慮上次審核的審核發現？
對審核方案進行抽樣並確認其可靠性
對內審方案的依賴程度有多大？
審核員部門
144．6管理評審
是否已進行管理評審並保持相關記錄？
管理評審是否覆蓋ems的持續發展、充分性和有效性？
d)目標和指標的實現程度e)糾正和預防措施的狀況
f)以前管理評審後採取的後續措施g)客觀環境的變化h)改進的建議
輸出應包括適當的決策和行動
審核員部門15
內審 質量 檢查表
修訂號o a 山東富士通機電裝置 編號 qp 26 標題批准日期 說明 審核結果 合格打 嚴重不合格打 一般不合格打 共3頁2013年9月7日 內部質量審核檢查表 內審 質量 檢查表 第1頁共2頁編號 審核組長劉思偉 序號123456 審核員薛守柏審核內容 抽查質量方針內容及含義？部門的質量目標是否...
ISO9001內審檢查表
iso9001 2015內審檢查表 4.1 理解組織及其環境 是否確定了外部和內部因素，並進行了收集 分析和應用 如政策環境 市場環境 標桿企業對比以及行業技術發展趨勢。4.2 理解相關方的需求和期望 是否有針對性地識別了 股東 客戶 供方和員工等相關方的需求和期望並加以分析？確認相應的輸出。4.3...
2 內審檢查表 管理層
內部審核檢查表 受審核部門 管理層審核過程涉及的條款 4 5.1 5.2 5.3 6.1 6.2 6.3 7.1.1 7.5.3 9.1.1 9.2 9.3 10 審核組長審核員審核日期 2016.09.12 注1 檔案查閱含記錄查閱。注2 檢查結果記錄 欄 符合 輕微不符合 嚴重不符合 有不符合時...