賬戶規範管理問題演示文稿

1、若金證櫃面刪除**人賬戶取消**關係，是否需要在辦公系統-**人規範管理中填報規範過程、結果？

答：以下兩種情況，營業部金證櫃面刪除**人賬戶取消**關係後不需在辦公系統填報規範過程、結果。

**期限未到期的賬戶，**人和客戶本人臨櫃共同簽署取消授權委託書；**期限到期自然失效的賬戶可以直接在金證櫃面解除**關係。2、**人賬戶規範是針對所有賬戶嗎？

答：只對合格賬戶中涉及**人賬戶進行規範管理。

3、金證櫃面**人管理-**關係修改-資金賬號-查詢-**關係修改中的「交易許可權」名稱選項和授權委託書的授權範圍選項不匹配，如何處理？

答：交易許可權名稱暫時不可以修改或新增，目前交易許可權名稱若不能反映授權委託書授權範圍，建議在備註欄進行說明

由於聯絡**和聯絡位址等屬於非關鍵資訊，客戶若不配合臨櫃辦理變更手續的，也可由相應客服人員核實辦理。在備註欄批註客服人員姓名。在保留原****的前提下，在金證櫃面增加錄入新的聯絡**和位址，但不能辦理登記結算系統更新手續。

4、個人開設的境外b股賬戶委託人無法臨櫃簽署新版授權委託書或撤銷老版授權委託書，是否可以直接撤銷其**人？

答：撤銷其**人需臨櫃辦理，若不能臨櫃就需要出具公***理撤銷授權委託書手續。部分營業部與客戶簽署的是舊版的「**人擔保書」，沒有明確委託期限的說明，委託人需要補簽新版「委託協議書」，若不能臨櫃或通過公***理，需做好規範留痕記錄，但不能自行為客戶撤銷**人。