青島澳柯瑪股份****
根據中國證監會[2007]28號文《關於開展加強上市公司治理專項活動有關事項的通知》以及青證監發[2007]93號《關於進一步做好加強上市公司治理專項活動自查階段有關工作的通知》的有關要求,公司嚴格自查，同時公布了投資者**專線、專用電子郵箱，在公司**首頁設定了「公司治理評議**調查」等方式，接受各種諮詢和社會公眾評議，對存在的問題及時進行整改，形成了《青島澳柯瑪股份****治理專項活動整改報告》，並經公司三屆二十一次董事會審議通過，相關公告刊登在2023年10月30日《中國**報》、《上海**報》、《**時報》和上海**交易所**上。公司限期整改問題已經整改，取得較好成效。
根據中國**監督管理委員會公告[2008]27號《關於公司治理專項活動公告的通知》及青證監發[2008]132號《關於開展上市公司規範運作自查自糾活動的通知》等檔案的要求，公司成立了以董事長為組長，監事會主席和總經理為副組長，副總經理、董事會秘書和財務負責人等為組員的「上市公司規範運作自查自糾領導小組」，積極開展自查自糾活動，對截至2023年6月30日公司治理專項活動整改和規範運作情況進行了審慎檢查。現將相關情況報告如下：
一、公司治理整改及規範運作自查自糾活動主要內容：
1、公司組織董事、監事和高階管理人員認真學習了《***批轉證監會關於進一步提高上市公司質量意見的通知》（國發[2005]34號）、《刑法》修正案（六）關於****市場有關條款、公安部、最高人民檢察院《關於經濟犯罪追溯標準的補充規定》等法律、法規及相關規範性檔案，切實提高了董事、監事和高階管理人員的法律、責任意識和規範運作水平。
2、對照《公司法》、《上市公司章程指引》及中國證監會《關於進一步
1清理上市公司大股東資金占用問題的通知》（證監發[2006]92號）等有關法律、法規及規範性檔案規定，公司自查了內部控制制度的健全情況和實施情況。
3、組織公司相關部門對內控制度的有效性進行全面檢查，重點檢查了關聯交易，上市公司與大股東之間的資金往來情況。
4、。二、公司治理整改及自查自糾主要結果1、公司內部控制制度的健全情況
公司三屆二十一次董事會審議通過了修改公司章程的相關草案，在公司章程中增加一條，即「為防範和制止股東或者實際控制人侵占公司資產，公司建立對股東所持股份『占用即凍結』的機制，董事會具體負責實施；公司董事、高階管理人員協助、縱容股東及其附屬企業侵占公司資產的，公司董事會視情節輕重對直接責任人給予處分和對負有嚴重責任董事予以罷免的程式，董事會審議時，負有責任的董事迴避表決，股東大會審議時，占用方股東迴避表決。」2023年2月20日，公司2023年第一次臨時股東大會就上述內容審議通過了《關於修改公司章程的議案》。
目前，公司依法制定並完善了《公司章程》，《股東大會議事規則》、《董事會議事規則》、《監事會議事規則》、《總經理工作細則》、《投資者關係管理制度》、《資訊披露管理制度》、《募集資金使用管理制度》、《關聯交易管理制度》、《獨立董事工作制度》、《獨立董事年報工作制度》等一系列內控制度，保證了公司經營活動的正常進行，為公司的規範運作提供了制度保證。
董事會下設審計委員會、薪酬與考核委員會、提名委員會和戰略委員會，同時制定了《審計委員會工作細則》、《薪酬與考核委員會工作細則》、《提名委員會工作細則》、《戰略委員會工作細則》。2023年10月27日
2公司召開了三屆二十一次董事會會議，對公司董事會各專門委員會成員進行了調整。2023年6月7日公司召開了四屆一次董事會會議，公司董事會換屆選舉，對董事會各專門委員會成員再次進行了調整。在公司2023年年度報告編制和披露過程中，公司董事會審計委員會及獨立董事根據相關檔案要求，勤勉盡責，充分履行自身責任與義務，有效發揮了其監督作用。
2、上市公司關聯交易與控股股東的資金往來情況
為規範公司可能發生的關聯交易事項，公司制定了《青島澳柯瑪股份****募集資金使用管理制度》和《青島澳柯瑪股份****關聯交易管理制度》，並經公司三屆二十一次董事會審議通過。
「澳柯瑪」等商標已完成過戶，公司已制訂相應的商標管理程式檔案，對商標的許可使用進行了規範，制訂了更加嚴格規範的《商標使用許可合同》，並與青島澳柯瑪集團總公司下屬的原改制、脫殼企業和本公司下屬企業重新簽訂了有關澳柯瑪商標的使用許可協議及合同，且已按有關約定收取了商標使用費。
截至目前，公司未發現控股股東及其關聯方「期間占用、期末歸還」等變相占用上市公司資金的問題和違規占用上市公司資金的現象。公司日常關聯交易**按照市場公允**原則定價，不存在代控股股東及其關聯方墊付工資、水電費等非經營性資金情況。
另外，對於原大股東青島澳柯瑪集團總公司及其下屬關聯企業的清欠資產過戶工作已接近尾聲。就對空調器廠的擔保風險問題，公司繼續與青島市**澳柯瑪問題工作組、青島市國資委、青島市企業發展投資****、青島澳柯瑪集團總公司等有關各方溝通、協調，已經取得階段性的進展，爭取早日妥善解決維護上市公司及投資者利益。
3、資訊披露工作管理的情況
公司專門組織了相關培訓和派出學習，加強了相關部門對於業務知識的學習和理解，及時同審計機構溝通，不斷提高業務水平。為了進一步加
3強資訊披露工作管理，公司重新修訂了《資訊披露管理制度》，並經公司三屆十九次董事會審議通過。該管理制度進一步明確了定期報告的編制、審議、披露程式，重大事項的報告、傳遞、審核、披露程式，股東、實際控制人的資訊問詢、管理、披露制度以及資訊披露的責任追究機制等。今後公司將進一步強化敏感資訊排查、歸集、保密及披露制度，保證資訊披露的真實、準確、完整、及時、公平，切實保護中小投資者的利益。
三、下一步改進計畫
1、進一步加強公司內部控制方面的工作
公司各項內部控制制度已在公司內部實施執行，今後公司將結合實際情況不斷完善和加強內控制度建設，並強化對內控制度在日常經營管理中的運**況的監督。
根據新頒布的《企業內部控制基本規範》，公司將進一步健全操作性更強的內部控制相關制度，規範關聯交易，建立長效機制，充分發揮內部審計機構的作用，杜絕任何形式的侵占上市公司資產的行為，及時向地方監管部門報告公司與控股股東及關聯方資金往來情況。
2、進一步加強公司董事、監事和高階管理人員的培訓工作
公司將定期組織董事、監事、高管人員學習新政策、新法規，為公司董事、監事、高階管理人員學習、培訓創造條件，按時參加相關培訓和派出學習，加強對於業務知識的學習和理解，及時同審計機構溝通，提高業務水平。同時以《每週掃瞄》為平台，通過多種方式，及時為公司董事、監事、高管人員提供監管部門的政策規定和資本市場的各類資訊，提高董事、監事和高管人員相關方面的思想認識和綜合素質，促進其更加勤勉地履行職責，提高公司決策和管理的規範性。
4和建議。在今後的股東大會當中，如有涉及特別重大事項的決策，公司將提供網路投票方式，使得廣大投資者能有更多的機會便捷地參與公司決策。
通過開展治理專項活動，本公司在規範運作、內控管理、資訊披露等方面都有明顯的改善，更好地維護了公司利益和廣大股東的合法權益。公司將繼續按照《公司法》、《**法》、中國證監會和上海**交易所有關規章的要求，認真學習公司治理專項活動精神，不斷改進和完善公司治理結構，切實提高公司治理水平。
青島澳柯瑪股份****2023年7月25日5
擔保公司自查自糾整改報告
自查自糾整改報告我公司在認真學習 辦法 通知 等檔案的基礎上 在市金融辦的指導下，為切實做好規範整頓工作，於十日前成立了整改小組，開始了自查自糾整改工作，現在就相關問題予以匯報 一 基本情況我公司對照省裡的規範整頓要求，逐項 逐條進行了對照檢查，發現我公司在資本金 槓桿率 撥備 公司治理 內部控制 ...
自查自糾整改報告
一 存在問題 1 在思想上，放鬆了對自己的要求，缺乏積極進取的主動性。2 業務知識鑽研不夠，對待工作有時不夠主動 積極，滿足於完成領導交辦的任務。二 整改措施 1 不斷加強黨性修養，時刻牢記黨的宗旨和艱苦奮鬥的優良傳統，正確對待自身工作。2 進一步轉變工作作風，努力做到克服消極思維 迎難而上，積極工...
自查自糾整改報告
按照行評要求，我科認真查詢本科室存在的主要問題，對科室政風行風建設進行深入的自查，並對存在的問題進行認真整改，現將情況匯報如下 一 自查中存在的主要問題 1 未經常深入專案現場進行察訪，與專案業主的直接聯絡較少，對很多專案建設情況了解不夠。2 對促進專案建設開展的措施不多，協調專案存在問題的力度也不...