河南明商律師事務所
關於在中原股權交易中心掛牌專案的
初步盡職調查檔案清單
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鄭州市廣場南路昇龍廣場1號樓2單元1413-1415室郵編：450000
**：(86) 0371傳真：(86) 0371-********
目錄一、公司設立及歷史沿革 5
二、公司的股東 6
三、組織機構及董監高情況 6
四、公司資產和財務 7
五、公司的業務 9
六、關聯方、關聯交易及同業競爭 10
七、稅務 10
八、勞動人事 11
九、訴訟、爭議及潛在爭議 11
十、環保 12
十一、其它資料 12
關於在中原股權交易中心掛牌專案的
初步盡職調查檔案清單
致：河南明商律師事務所（以下稱 「本所」），受【 】委託，為xx專案（以下稱「本專案」）提供法律服務。為本專案工作之目的，需要對貴公司的相關情況進行法律盡職調查。
以下為需要貴公司提供的初步法律盡職調查檔案清單（以下稱「本清單」），本清單所要求之各項檔案資料將作為律師工作的基礎資料，請貴公司如實提供，並完整、全面回答清單中的相關問題。在檔案收集前，請仔細閱讀以下說明，並參照以下相關指引準備各項檔案：
說明1、 本清單中公司指「【】公司」,專案指擬進行的xx事宜。
2、 本清單所列部分檔案可能亦會在財務顧問、審計師和評估師的調查問卷或檔案清單中提及；
3、 本清單要求提供的所有檔案均為原件的影印件，但公司應當保證所提供的影印件與原件一致。必要時，我們將要求公司就此出具乙份由負責人簽字並由公司蓋章的承諾函；
4、 貴公司將對所提供檔案、資料的真實性和完整性負責。
5、 在收悉本清單所要求的檔案後，本所可能將根據對上述資料的審查結果，或根據本專案的逐步進展，向貴公司提出補充調查清單，要求貴公司就某些特定問題繼續向本所提供有關檔案，或對相關事項進行解釋，請貴公司予以諒解和配合。
6、 如果本檔案清單中有任何未提及的事項或檔案，而該等事項或檔案可能會對本專案產生影響，公司應當披露這些事項並提供有關檔案。
7、 在貴公司對本清單做出答覆之後，在本專案完成前可能會有新的情況或檔案資料在本專案進行期間出現，其中有對上述答覆做出說明、補充、修改、肯定或否定的，也請務必及時完整地以書面形式提供。就本清單提供的答覆及/或檔案所涉事項，在專案完成之前如有任何變化，亦請及時通知我們；
指引1、本清單中貴公司或公司指【】公司
2、請貴公司以書面形式並按本清單所列的順序，清楚明確地答覆其中的所有各項問題，並在回答的問題後面附上相關檔案資料的完整、齊全的影印件。按本清單所附檔案目錄參考格式提供檔案目錄，如公司查明清單列出的某項檔案不適用於本專案或無資料，請在提供檔案的清單中標明 「不適用」，對無資料的專案，請註明「無資料」，並說明無資料的原因（例如「丟失」）；如公司尚未查明清單列出的某項檔案是否適用或是否能夠提供，請在提供檔案的清單中標明「待提供」，並在相應的欄目中標註「√」，提交資料時請將填好後的本清單一併提供給本所。
3、若公司有任何具有獨立法人地位的下屬機構,該下屬機構應視為另乙個「公司」並另行按本清單所列事項提供答覆及所有有關檔案；
4、若公司有任何不具獨立法人地位的下屬機構,如分公司或公司經營的任何其它業務，該下屬機構應視為公司的一部分而應按本清單的要求進行披露；
5、如本清單中之問題無法取得檔案、材料等獨立資料加以證實，請貴公司以書面形式作出說明或確認。如某問題涉及法律事實(如合同等)較多,請提供清單，並附上相關檔案材料。
6、除特別說明外，本清單所指合同或協議係指已經訂立但尚未履行或未履行完畢的合同或協議。
7、除特別說明外，請提供截止貴公司答覆本清單之日的相關檔案資料。
8、除特別說明外，提供檔案、憑證、函件等資料係指提供相關資料的影印件。
9、如果在回答某一問題時，貴公司認為其中要求的檔案資料已在其他問題下提供，請註明相關的問題號碼及檔案號碼，不必再次重複提供檔案資料。
10、所有上述書面答覆和提供的檔案資料請準備一式兩份（包括有關檔案的影印件、目錄、一覽表的書面文字，乙份貴公司自行留存備查，乙份提交本所）。
11、在按照本指引提供檔案資料的同時，還請貴公司一併填交本調查清單所附**，填寫**內容時請不要空缺，如某項內容不適用，請務必註明「不適用」，相關原因請在備註中說明。本清單及每份**在填寫完畢後，**蓋公章。上述**在提交書面版本的同時，請一併提交電子文字。
12、請貴公司指定專人負責收集、提交本清單下的檔案，並負責與本所律師聯絡。提交檔案時請務必將每乙份資料標號，該編號應當與該檔案所針對的本清單中相應專案的編號對應一致。
13、本檔案清單除非特別指明，「近一年」、「前一年」指2023年、2023年，「未來三年」指2023年、2023年、2023年。「至今」 和 「目前」 是指貴公司取得本清單之日。如未明確說明所需提供檔案的時間段，則請提供至目前的。
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