盡職調查清單

盡職調查內容

1．公司基本情況：

1）追溯歷史不同時期的公司名稱、股權結構、股權變動；

2）公司業務發展歷史；

3）公司股東、董事、分支機構、合資公司、聯營企業情況；

4）相關法律和行政檔案，包括正副執照、國稅地稅證明、房產證明、專利證明、技術鑑定證明、名譽證明、行業主管部門頒發的各類批准證書、公司章程和歷次增資擴股檔案（董事會檔案、驗資報告和批准證書）等；以及分支聯營機構的相關法律和行政檔案。

5）股權結構。需重點了解職工持股比例和數量及此方面安排。

6）稅收情況。包括稅種、稅率、減免稅情況及未來稅收政策。

7）有關公司介紹和宣傳資料，包括ci（如有）。

2．公司財務和投資情況：

1）公司成立以來的各種預算計畫（如預算資產負債表、損益表，費用預算表等）；

2）公司成立以來的年度會計報表（資產負債表、損益表和現金流量表）和審計報告；

3）截至最近乙個月份的當期會計報表；

4）各期財務分析報告，如有；

5）對外投資情況：名稱、主要營業專案、投資方式、投資時間、目的、金額、比例、獲利狀況，以及投資企業/專案的具體經營管理情況。

3．公司產品、技術情況：

1）產品或服務的型別。已生產、銷售、在研和預研產品情況，產品發展階段（初創、中試和成熟），oem產品情況。

2）產品或服務的各種批准證明、鑑定、定型證書，許可證和進網證等。

3）技術。產品/服務及所依賴技術的先進性、專有性和競爭對手情況。股東從事相同競爭性業務或生產類似產品的情況。

4）專利技術情況。相關法律檔案、付費和收費情況。

5）擁有的其他無形資產，如專有技術、商標等的相關檔案、資料。

6）研究開發部門、人員情況、管理等。

7）公司成立以來的研發歷史和未來方向。

4．公司生產、經營情況：

1）生產流程

2）廠房裝置和生產能力；如果存在加工外包虛擬生產，委託生產廠商基本情況及加工依賴性（是否有兩個以上的委託加工商）。是否有建廠、擴廠計畫，如有，相關計畫情況。

3）生產過程管理。相關規章制度，生產過程中各個子過程的銜接情況，尤其是生產與採購、營銷的銜接情況。

4）產品質量。公司產品/服務適用的主要標準（國際、國家、部委/地方、企業等）；各項質量指標，主要包括：產品合格率、開箱合格率，退換率和退貨率等。

5）原材料採購基本情況。原材料市場的供求及影響因素、**趨勢和目前基本**。依賴性考察，是否有兩個以上的供貨商、是否有專用的原材料（如專用晶元）；供貨可靠性，是否有轉為通用的可能；如果原材料需進口，對**商的依賴性、費用情況、外匯安排情況和進出口權情況。

請提供所有供貨商、**商等名單。

6）存貨管理體系。

5．產品銷售情況：

1）銷售和市場**，包括對整個市場（國內/國際）、本公司和競爭對手；國家有關政策的影響，wto的影響。

2）營銷戰略和措施。

3）營銷網路、部門、人員、管理等。

4）售後服務和評價體系，如返修率、投訴情況等。

6. 管理：

1）各項規章制度。

2）管理層和員工：

a主要管理人員（含中層管理人員和業務骨幹）簡歷、身份證或護照影印件、其他情況；員工數量、結構；

b技術人員數量、比例和骨幹技術人員情況；

c管理層、員工的收入（工資、獎金、職工股和期權等）、福利安排和激勵機制。

7．公司發展規劃：

1）公司未來發展計畫、資本運作思路、融資計畫；

2）公司未來主要產品及市場；

3）實施計畫時，公司自身的優劣勢、機會和風險。

8．行業背景：

1）行業情況及相關政策、法規、行業發展規劃等；

2）行業內生產、需求變化及**，包括總的市場規模、增長情況、變化趨勢、競爭對手的市場份額和競爭趨勢演變等；

3）國外同行業情況；

4）國內行業/企業發展面臨的風險因素；

5）行業內上中下游之關聯圖，與其他行業的關係。

9．競爭對手情況：

1）行業內主要競爭者情況，包括名稱、業務、產品/服務、市場占有率、相關財務指標（主要是獲利能力）、競爭優劣勢、營銷、發展戰略，股東背景。

2）行業內競爭態勢的演變。

3）公司對競爭採取的措施。

4）市場進入門檻；替代產品/服務，潛在的競爭對手。

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