為進一步貫徹落實《行政處罰法》，規範工商部門行政處罰行為，提高辦理行政處罰案件的質量和水平。對照行政處罰案卷評查標準，現就本分局2023年行政處罰案卷質量自查工作總結如下：
一、基礎標準完全符合法律、法規要求
1、主體合法：2023年，全域性開展行政執法以來，適用一般程式立案辦理的9件，結案8件，嚴格在法定職權內和管轄區域內實施，被處罰主體認定準確。
2、違法事實清楚，證據確鑿。每個案件的違法事實與情節認定清楚，表述準確，認定違法主體和違法行為的證據充分，主要證據都具有較強的真實性、關聯性、合法性。
3、適用法律正確。實施行政處罰都有明確的、有效的法律依據，引用法律的條、款、項、目準確、完整，行政處罰種類與幅度符合法律、法規、規章的規定，凡有法定從輕、減輕或不予處罰情節的，都嚴格按法執行。
4、程式合法。我局認真按照立案，調查取證，審查決定，送達執行的步驟實施行政處罰，在調查取證時有兩名以上執法人員進行調查取證，在作出處罰決定前，向當事人履行告知義務，並聽取其陳述和申辯，對符合聽證條件的，都告知當事人聽證權，每件行政處罰都有行政機關負責人批准，重大行政處罰案件履行集體討論程式，需送達的法律文書依照法定程式和法定時間送達，並有送達回證。
二、文書規範案卷質量較高。
1、立案情況
審批文書齊全，填寫內容符合要求。有當事人的基本情況記載，有案情**，案情記載；有承辦人的意見，註明違反法律、法規、規章的名稱，有法制機構的審理意見，有處罰機關負責人的審批意見，並在法律規定的時間內立案。
2、調查取證情況
調查取證階段是案件處罰的關鍵階段。我們做到勘驗檢查有筆錄，有時間、場所記載。現場檢查內容清楚，記錄準確、客觀、全面，有被檢查人的基本情況及簽名意見。
詢問筆錄內容完整，做到有詢問時間、地點，乙份詢問筆錄記載乙個被詢問人，有兩名執法人員簽名，有被詢問人簽名，塗改處有被詢問人捺印、蓋章。依法調查取證與儲存證據文書，調查取證事由正當，地點準確具體，調查取證物品的性狀描述完整準確，有物品名稱、規格、數量等，取證時間有兩名執法人員簽名，有被調查取證人簽名，有處罰機關的印章和日期，先行登記儲存的物品在法律規定期限內作出處理決定。簽定文書合法，案由正確，受託單位適當，鑑定機構，具有法定資格，鑑定的內容，目的明確，程式方式合法，鑑定結論明確，鑑定文書有鑑定部門印章，鑑定人員簽字、日期。
3、審查決定情況
案件處罰審批文書規範。統一使用省工商局制訂的文書樣本，記載準確，違法事實記錄完整，證據確鑿、充分，處罰依據明確，有承辦人的意見，法制機構的審查意見，處罰機關負責人的審批意見，並各有簽名、有日期。違法行為處理告知文書，有當事人準確的名稱，有違法事實和法律依據，明確告知擬給予行政處罰的內容，明確告知當事人行使陳述權、申辯權和要求聽證權的期限，有處罰機關的印章、日期。
行政處罰決定書，有記載當事人的基本情況，有違法的事實和證據，有行政處罰具體內容和法律依據，有行政處罰的履行方式和期限，有告知當事人如不服行政處罰決定的，可以申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限，有作出行政處罰機關的名稱、印章、日期。
4、送達和執**況
回證送達時間、地點、方式準確，內容記載齊全，有收件人簽名。罰款人（物）據合法，填寫規範，做到處罰機關和罰款收繳機關分離，列入財政專戶實行收支兩條線管理，繳納罰款期限及時。行政處罰強制執行申請文書沒有。
2023年，8件處罰案件全部按時辦結，沒有出現有強制性執行的案件，結案報告完整，每件案卷都有結案報告，在內容中載明結案理由，行政處罰決定執**況，罰沒財物都有處理結果，有調查人員的結案意見，有法制機構的審理意見，有處罰機關負責人同意結案的意見和簽名日期等。
5、案卷檔案情況
嚴格執行案卷管理制度，實行一案一捲，有目錄，備考表，卷內材料齊全，做到行政處罰決定書在前，其餘文書按時間順序排列，有頁碼編號，書寫規範，字跡清楚，裝訂整齊，案卷歸檔及時。
總結案卷管理和案卷檢查工作，我分局的主要做法和體會有以下三點：
1、統一思想，提高認識，是搞好案卷工作的基礎。案卷是工商行政執法辦案工作的憑證和依據，立卷為檔是整個工商行政執法工作的重要組成部分，是法律、法規和規章所規定的一項職責和任務，必須將其列入依法行政、依法管理的重要內容，自覺從維護和遵守法律、法規和規章的高度來認識立卷為檔工作的重要性和必要性。
2、堅持標準，保證質量是開展案卷評查活動的出發點和落腳點。我們認為，案卷是檢驗工商行政執法工作是否依法處罰、程式和行為是否規範，材料是否齊全的重要標準，是真實反映工商行政執法辦案能力，辦案質量的重要依據；充分體現工商行政執法水平的高低。開展案卷評查活動，其根本目的是通過案卷質量的提高來推進工商執法水平和辦案質量的提高，因此我們在案卷整理及檢查中，力求做到法律及條款適用正確、各種材料完備、填寫內容齊全、規範、裝訂整潔，保證每個案卷的高質量、高水平。
3、健全制度，落實工作責任是保障案卷質量水平的關鍵。為及時做好案卷工作，我們專門落實人員，負責案卷的立卷和日常管理工作，同時明確了崗位職責和要求，列入其年度目標工作的考核內容，健全管理制度，設立專門的檔案室和檔案櫃，並且還理順了管理機制，法制科在檢查審核中嚴格把關，加強指導，協調，為執法案卷的規範化、標準化管理提供各方面的保障。
今後，我們將根據《行政處罰法》，進一步規範工商行政處罰程式和行為，著力提高本部門辦理行政處罰案件的質量和水平，要嚴格按照工商行政處罰案卷評查標準，堅持高質量、嚴要求，開展經常性的案卷檢查活動，缺什麼補什麼，發現問題及時解決，力爭把工商行政處罰案卷管理工作提高到乙個新的水平。
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