一、行政許可事項
二、審核依據
（一）《**交易管理暫行條例》
（二）《**經紀公司管理辦法》
三、條件
變更持有公司百分之十以上股權或者擁有實際控制權的股東的，擬參股的股東已取得**經紀公司股東資格。
變更持有公司百分之十以下股權且無實際控制權的股東，擬參股的股東應符合以下條件：
（一）具有中國公司法人資格，且法律、行政法規未禁止其向**經紀公司出資；
（二）沒有未決訴訟，或者未決訴訟標的金額低於淨資產的百分之三十；
（三）最近兩年內沒有重大違法違規行為；
（四）沒有逃廢債務的行為；
（五）沒有到期未清償的債務；
（六）法定代表人、總經理和自然人控股股東不存在《公司法》第五十七條規定的情形；
（七）**經紀公司之間、**經紀公司與其出資人之間不得相互交叉持股；
（八）最近五年內不存在未經許可私自受讓或者參股**經紀公司的行為。
四、程式
（一）變更持有公司百分之十以上股權或者擁有實際控制權的股東
1、申請變更持有公司百分之十以上股權或者擁有實際控制權的股東的，公司應當向我局提出申請，同時抄送中國證監會。
2、我局在規定的期限內將明確的審查意見報送中國證監會。
3、中國證監會依據我局的審查意見，向公司出具准予或者不予核准變更股東或者股權結構的決定，同時抄送我局和國家工商行政管理部門。
4、公司持《**經紀公司許可證申領表》和原《**經紀業務許可證》（正、副本）到中國證監會換發《**經紀業務許可證》。
5、領取新的《**經紀業務許可證》後，公司應當在乙個月內辦理工商登記手續，並自領取新的《企業法人營業執照》之日起十個工作日內將新的《**經紀業務許可證》（副本影印件）和《企業法人營業執照》（副本影印件）報我局。
（二）變更持有公司百分之十以下股權且無實際控制權的股東
1、變更持有公司百分之十以下股權且無實際控制權的股東的，公司應當自變更發生之日起十個工作日內，向我局報告，同時提交有關材料。對非銀行金融機構或者上市公司等涉及社會公眾利益的企業，我局在三個工作日內向中國證監會相關部門報告。
2、股東不具備有關條件的，我局將要求公司糾正；具備有關條件的，我局向公司出具領取《**經紀業務許可證》的通知，抄送中國證監會和國家工商行政管理部門。
3、公司持領取《**經紀業務許可證》的通知、《**經紀公司許可證申領表》和原《**經紀業務許可證》（正、副本）到中國證監會換發《**經紀業務許可證》。
五、申請檔案及材料
（一）《**經紀公司變更申請表》；
（二）變更股東或者股權結構的請示或者報告（參考格式見附件六）；
（三）股東會關於變更股東或者股權結構的決議（原件），決議中應當表明但不限於以下事項：
1、**經紀公司擬轉讓股權或者擬吸收新股東增資；
2、擬參股股東的名稱及變更後擬參股股東所佔股權比例。
（四）申請變更持有公司百分之十以上股權或者擁有實際控制權的股東的，提交擬參股股東的**經紀公司股東資格核准檔案和擬參股股東的承諾書，承諾截至公司申請變更股東或者股權結構之日，其仍符合中國證監會對**經紀公司股東的所有條件要求；
（五）股權轉讓合同書（原件）。申請變更持有公司百分之十以上股權或者擁有實際控制權的股東的，股權轉讓合同書中應當明確但不限於以下事項：
1、股權轉讓經中國證監會核准後，股權轉讓合同方生效；
2、股權轉讓合同生效後才能實際履行；
3、中國證監會核准股權轉讓前，擬參股股東不得實際控制公司，現有股東必須承擔其應當承擔的責任至股權轉讓合同履行完畢；
4、股權轉讓經中國證監會核准並辦理有關工商登記手續後，公司才能以新註冊資本名義開展經營活動。
如股權轉讓後涉及公司名稱、住所、法定代表人的變更，股權轉讓合同還應當明確變更申請經核准或者報告並辦理有關工商登記手續後，公司才能在新住所或者以新公司名稱、新法定代表人名義開展經營活動。
（六）經股東會通過的公司新章程（原件）；
（七）變更後公司股東股權背景情況圖；
（八）公司出具的專項報告，詳細說明股東或者股權結構變更後，公司總經理、副總經理、董事、監事是否發生變更，如發生變更，擬任人員是否已取得相應的任職資格。
六、期限
依《行政許可法》之規定。
七、申請書示範文字
附件六：**經紀公司變更股東或者股權結構的請示或者報告
附件六：
（一）變更持有公司10％（含）以上股權或者擁有實際控制權的股東的申請檔案：
**經紀****關於申請變更股東
（或者股權結構）的請示
中國證監會××監管局（公司所在地中國證監會派出機構）：
由於……（原因），根據公司股東會的決議，我公司擬將股東由××出資××萬元，佔××％，……；變更為由××出資××萬元，佔××％，……。根據《**交易管理暫行條例》、《**經紀公司管理辦法》的規定，特向你局申請，請予核准。
本公司承諾：申報材料真實、準確和完整，並將嚴格按照法律、法規和中國證監會的規章、政策辦理相關手續。
××**經紀****（公章）
年月日抄送：中國證監會
附件六：
（二）變更公司10％以下股權且無實際控制權的報告：
**經紀****關於變更股東
（或者股權結構）的報告
中國證監會××監管局（公司所在地中國證監會派出機構）：
由於……（原因），根據公司股東會的決議，我公司的股東由××出資××萬元，佔××％，……；變更為由××出資××萬元，佔××％，……。根據《**交易管理暫行條例》、《**經紀公司管理辦法》的規定，特向你局報告。
本公司承諾：申報材料真實、準確和完整，並將嚴格按照法律、法規和中國證監會的規章、政策辦理相關手續。
××**經紀****（公章）
年月日抄送：中國證監會
0j vaevi華證期貨經紀有限公司居間人管理制度
第十一條 參照執行 從業人員執業行為準則 和居間服務準則，恪盡職守，自覺維護公司和客戶的利益 第十二條 居間人不得以公司名義在外從事非居間活動及違法 違規活動，否則，造成 後果均由自己承擔，公司不對其任何行為負責。第十三條 遵守居間人服務守則 1 忠實準則 必須遵守誠實信用原則，忠實履行自己的中介義...
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公司股東承諾書
篇一 股東承諾書 模板 xx 公司或自然人全稱 擬 入股 增資 xx 小額貸款公司全稱 現鄭重承諾如下 1 本 公司 人 本次自願出資xx萬元，入股 增資 xx 小額貸款公司公司全稱 出資完成後，總出資額xx萬元，佔股份總額xx 保證自有資金入股，非借貸資金或他人委託資金，且資金 真實合法，並按時足...