第一章總則
第一條為規範盡職調查管理，提公升評級質量和管理水平，依據評級監管機構要求，特制訂本制度。
第二條本制度適用於信用評級業務盡職調查管理。
第二章組織與權責
第三條評級管理部負責委託評級專案評級報備管理。
第四條評級部門負責委託評級專案盡職調查準備、盡職調查實施和盡職調查資料存檔管理。
第五條風險管理部負責委託評級專案盡職調查合規性管理和風險防範管理。
第三章管理內容
第六條盡職調查準備
（一）營銷人員與受評物件簽訂業務合同後，填寫《專案任務單》並提交客戶服務部審核；客戶服務部總監審核無誤，將《專案任務單》和業務合同等資料與《業務合同審核流程單》提交評級管理部進行報備。
（二）評級秘書完成報備管理後，將評級專案《專案流程控制單》提交給評級總監，經其審核簽字，將任務下達相關評級部門總經理。
（三）評級部門總經理審核《專案流程控制單》並簽字確認
組建專案小組，依據部門內行業小組人員狀況、存量專案及進度情況，選擇分析師組建評級小組，並將任務下達。
（四）評級小組成員接受任務，於《專案流程控制單》「迴避承諾」欄簽字承諾遵守迴避等規定。
（五）評級小組通過對初步收集的公開及受評物件提供的資料進行認真研究分析，制定訪談工作方案並提交部門總經理或技術（副）總監審核。工作方案中需包含業務往來聯絡函、承諾函、企業資料收集清單、專案進度計畫、現場調研計畫、訪談提綱、專案組人員組成及****等。部門總經理或技術（副）總監通過評級系統確認審核通過。
（六）評級小組與受評物件建立工作聯絡，將工作方案通過公司郵箱傳送受評物件，與其溝通、確定現場考察與訪談的具體時間、人員安排，並制定不能實現考察和訪談目的時所採取的補充方案。
第七條盡職調查實施
（一）評級小組前往受評物件處，開展盡職調查工作。首次評級時，評級專案組對評級物件的現場考察與訪談時間不得少於2個工作日。跟蹤評級時，可依據具體情況決定是否進行現場考察與訪談。
不進行現場考察和訪談的，應當採取有效方式獲取跟蹤評級所需的必要資訊。
（二）程式要求
1、評級小組進場後須收集、核對受評物件準備的書面資料。
2、現場考察與訪談的被訪談人員一般應包括董事長在內的受評物件高管人員以及財務、生產、銷售、技術、採購、規劃等管理部門負責人，總資產、銷售收入或淨利潤佔受評物件合併資料 20%以上的子公司負責人等。必要時，可訪談受評物件涉及相關主體的外部關聯機構，包括但不限於開戶銀行、母公司、行業管理部門、同行業主要競爭對手、主要客戶、稅務部門、工商部門、海關及有關專家等。
3、在現場考察與訪談的過程中，評級小組應有針對性的提問，並認真做好訪談記錄。訪談記錄內容至少應當包括受訪談單位名稱、受訪談人員姓名及職務、訪談地點及時間、訪談內容。訪談記錄應當由負責記錄的評級專案組成員和受訪談人簽字確認，並作為工作底稿統一歸檔留存。
在經過被訪談人員的同意後，訪談整體過程應進行錄音，並儲存及存檔。
4、評級小組應安排實地考察。考察內容包括受評物件主要生產經營場所，或受評物件的主要基礎資產和相關主體的主要生產經營場所等，實地考察過程應通過**或**方式記錄。
5、現場考察與訪談過程中，發生需要受評物件進一步提供相關資料情況的，評級專案組應當於訪談過程中或訪談結束後至完成評級報告初稿前，向受評物件提交補充資料清單，並督促評級物件在約定時間內提供相關材料。
6、現場考察與訪談結束後，評級小組應請受評主體負責人（或授權人）在《信用評級機構評級作業主要流程單》簽字。
7、採信承銷商、會計師事務所、律師事務所、資產評估等機構出具的相關材料時，評級小組應當在一般知識水平和能力範疇內對其真實性和準確性進行評估。
（三）受評物件提供的書面檔案均需加蓋公章。
第八條在現場考察與訪談結束後返回的 3 個工作日內，評
級小組成員整理、分析現場訪談收集的資料，準備訪談匯報。
第九條評級小組成員將《訪談紀要》提交部門總經理或技術（副）總監審核並作盡職調查情況匯報，部門總經理或技術（副）總監通過評級系統確認審核通過。
第十條在評級報告寫作過程中，評級小組成員應實時跟蹤受評物件的信用風險變化情況，並根據部門審核的修改意見，向受評物件提出資料補充的要求，所補充的紙質版本資料同樣需要加蓋受評物件公章。
第十一條資料存檔
（一）評級小組盡職調查獲取的受評物件所有資料，均須在評級專案出具正式報告前由評級小組成員存檔。
（二）集團檔案室和公司資料中心分別儲存盡職調查資料紙質和電子資料，所有資料納入信用評級資料庫。
（三）評級小組應收集的盡職調查資料，包括但不限於以下內容：
1、經客戶允許的錄音及現場考察的**；
2、訪談記錄（手寫、電子版各乙份）；
3、專案資料清單及工作方案；
4、經客戶蓋章的承諾函；
5、經客戶蓋章的其他所有合法資料。
第四章信用記錄管理
第十二條建立信用管理體系，推行信用管理責任制，通過員工誠信檔案，記錄員工盡職調查過程中的職業信用表現；通過信用約束機制，約束職業違規行為。
第十三條通過崗位說明書明確員工崗位職責、任務、素質及任職誠信要求。
第十四條管理者發揮信用表率作用，將信用與管理結合，通過宣傳教育培養員工信用意識。
第十五條信用評級人員必須遵守訪談紀律，嚴禁出現違反信用管理的行為：
（一）擅自修改、杜撰受評物件信用資訊。
（二）與受評物件共謀或授意受評物件偽造、編造資訊。
（三）提供虛假或隱瞞重要事實的資料。
（四）非法使用或洩露評級中獲得的商業秘密
（五）披露未經證實或虛假的受評物件信用資訊。
（六）接受受評物件或其他相關機構任何形式宴請和饋贈；
（七）以任何形式向受評物件許諾級別。
（八）利用自身身份、地位和執業中所掌握的評級物件資料和資訊為自己或他人謀取私利。
（九）其他同類性質的行為。
第十六條所有違規違紀行為，一經核實，將記入員工誠信檔案，並於離職證明中體現。
第五章檢查考核
第十七條風險管理部對各評級業務部門盡職工作進行檢查，如在檢查過程中發現違反規定的行為，將進行通報批評，視情節輕重給予當事人及相關責任領導降級、降職、撤職，乃至解除勞動合同的處分；行為給公司造成經濟或聲譽損失的，追究其賠償責任；觸犯法律者，移交司法機關處理。
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