93場外衍生品的法律制度與監管

2021-06-27 18:38:26 字數 1531 閱讀 9271

1. isda主協議是場外市場參與主體出於交易便捷和風險管理的目的,普遍使用的一種標準場外衍生交易合同檔案。 對

2. isda目前擁有來自60個國家的840名會員,是全球最大的金融類商業協會。對

3. 場外衍生品按交易目的分,可以分為套期保值類和非套期保值類兩類。對

4. 場外衍生品的法律風險是指場外衍生品的交易一方不履行支付義務的風險。 錯

5. 單一協議是指在簽署主協議的交易雙方之間只存在乙個合同法律關係,雙方之間的每一交易均是這個合同法律關係下的一項具體交易。對

6. 瑕疵資產制度的作用是:一方面對交易一方可能出現的違約或潛在違約情形進行震懾,另一方面顯著降低守約方的風險敞口,以避免守約方遭受更大損失。對

7. 對於衍生品而言,一張衍生品合約的經濟意義包括了交易雙方在合約到期前的所有義務實施。對

8. 美國在2023年對場外衍生品進行市場主體和結構的分層。錯

9. olympic天然氣訴morgan stanley capital group inc.實物交割的合約屬於以下哪個制度範疇?c

a單一協議

b瑕疵資產制度

c終止淨額結算制度

10. 對於核心風險來說,擴大違約事件範圍包括( )。abd

a違約事件範圍擴大到對所有本主協議、確認書或確認書證明交易的否認或有效性異議。

b把信用支援提供者根據信用支援檔案所提供擔保權益的實效也納入「信用支援違約」範圍。

c引入「指定事件」的概念,擴大引發「因合併造成的信用事件」的事件範圍。

d增加「不承擔債務的合併」引發違約的可能性

11. 場外衍生品按標的物分類,可以分為( )。acd

a互換b掉期c互換期權

d遠期12. 單一協議制度的作用包括( )。abcd

a加強終止淨額結算的有效性,降低信用風險

b提高交易效率

c增加交易一方的違約成本,有效降低違約風險

d降低破產管理人對不同交易分別行使「別擇權」的風險

13. 多德-佛蘭克法案完成了( )變革。bcd

a豁免市場

b制定合約市場

c互換執行設施

d收束豁免範圍

14. nafmii主協議與isda主協議的法律框架差異有( )。abcd

anafmii適用中國法律,在中國境內進行爭議解決;isda適用英國法律或紐約法律,一般選擇在英國法院或紐約當地法院進行爭議解決。

b兩者都允許雙方約定,但nafmii主協議有法定的強制適用範圍:銀行間市場參與者之間的金融衍生產品。

cnafmii強制以人民幣作為終止貨幣;isda由雙方選擇。

dnafmii強制雙方向中國銀行間市場交易商協會備案;isda無要求。

15. nafmii主協議與isda主協議的主要條款差異有( )。abcd

anafmii將交易確認書概念進一步擴充套件至交易有效約定;nafmii沒有設計計算**人條款。

bnafmii沒有對關聯企業進行定義;nafmii增加了交易雙方的保密義務。

cnafmii沒有設計稅收條款;nafmii增加了破產事件的特殊約定。

dnafmii摒棄了終止淨額計算方法中的「虧損法」。

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