要素一：目標
1、制度：
安全生產目標管理制度（要以檔案形式發布）；
2、檔案：
1） 總體和年度安全生產目標
2） 年度安全生產目標分解
3） 安全生產目標實施計畫和考核辦法
4） 安全生產目標實施情況檢查、監測記錄
5） 安全生產目標完成效果評估與考核
要素二：組織機構與職責
1、制度：
1） 安全管理機構及配備（包括單位的主要負責人、安全管理機構、其它相關機構負責人、安全管理人員、工會代表等）
2） 安全管理人員（包括企業負責人、安全管理負責人、安全管理人員持安全資質考核合格證書的情
3） 安全管理人員機構和人員的管理制度
4） 安全會議管理制度
2、檔案：
1） 安全管理機構組織機構圖
2） 安委會或安全領導小組設立檔案
3） 安全管理人員的任命檔案
4） 安全生產會議記錄（每季度1次，會議要包括上次會議工作要求的落實情況，有未完成項要有整改措施）
5） 安全生產工作職責（主要負責人、分管安全生產負責人、技術生產分管負責人、安全管理人員、車間班組負責人、所有從業人員等，均要以檔案形式發布）
6） 安全生產責任制（各部門、各單位、安全管理機構、生產、安全、技術等部門、各班組、各崗位等，均要以檔案形式發布）
7） 安全生產責任書
8） 安全生產責任考核、獎懲制度及考核結果、實施情況
9） 管理人員安全生產責任制及工作許可權培訓及記錄表
10） 安全生產責任制評審記錄
要素三：安全生產投入
1、制度：
1） 安全費用提取和使用管理制度
2） 員工工傷保險管理制度
3） 安全生產責任險管理制度
4） 安全生產投入與保障制度
2、檔案：
1） 年度安全生產投入計畫
2） 安全生產投入科目及使用臺帳
3） 安全生產費用使用臺帳
4） 安全生產費用提取與使用的財務科目
5） 安全生產費用使用計畫
6） 安全生產費用歸類統計臺帳
7） 安全生產責任險繳納情況及憑證
8） 工傷保險繳納臺帳及憑證
要素四：法律法規與安全管理制度
1、制度：
1）識別、獲取、評審、更新、發布安全生產法律法規、標準規範的制度
2）企業規章制度管理、編制、修訂、發布、發放、培訓、實施、考核管理辦法
3）檔案和檔案管理制度
4）安全生產法律法規、標準規範培訓制度
5）安全生產法律法規、標準規範執**況考核制度
6）各項安全生產管理制度
7）各項安全生產操作規程
2、檔案：
1）識別、獲取、評審、更新安全生產法律法規、標準規範機構及職責
2）安全生產法律法規、標準規範分類彙總
3）安全生產法律法規、標準規範清單
4）安全生產法律法規、標準規範發布清單
5）安全生產法律法規、標準規範培訓記錄
6）安全生產法律法規、標準規範執**況考核記錄
7）安全生產法律法規、標準規範符合性評價評審記錄
8）制度發放記錄
9）制度執行記錄
10）制度培訓記錄
11）制度考核記錄
12）制度發布檔案
13）裝置、設施安全操作規程、崗位安全操作規程發布檔案
14）裝置、設施安全操作規程、崗位安全操作規程發放記錄
15）裝置、設施安全操作規程、崗位安全操作規程培訓記錄
16）裝置、設施安全操作規程、崗位安全操作規程考核記錄
17）法律、法規、標準規範、操作規程、規章制度、管理制度執**況檢查評估報告
18）制度、安全操作規程修訂檔案
19）制度、安全操作規程修訂計畫
要素五：教育培訓
1、制度：
安全生產教育培訓制度
2、檔案：
1）安全生產教育培訓計畫
2）企業安全教育培訓檔案
3）安全教育培訓臺帳
4）安全生產教育培訓計畫執**況檢查記錄
5）「**」安全教育培訓檔案、臺帳、記錄（包括培訓教材、講義、講稿、培訓人員簽到、培訓考試考核結果等）
6）企業主要負責人、安全分管負責人、安全管理人員培訓合格證、台賬
7）特種作業人員培訓及培訓合格證、台賬、檔案
8）崗位操作人員安全教育與生產技能培訓記錄和考核記錄
9）新員工**教育記錄、檔案與臺帳
10）職業健康培訓、教育記錄和考核記錄、臺帳、檔案
11）新工藝、新技術、新裝置、新材料投入使用前對崗位操作人員進行的專門安全教育、培訓記錄、檔案與臺帳
12）對外來人員的安全教育、培訓檔案、記錄與臺帳
13）操作人員轉崗、離崗一年以上重點上崗者的安全教育、培訓記錄、檔案與臺帳
要素六：生產裝置設施
1、制度：
1）企業新建、改建、擴建工程安全設施「三同時」管理制度
2）裝置、設施採購、租賃、安裝、驗收、檢測管理制度
3）設施、設施使用、檢查、保養、維護、維修、檢修、改造、報廢管理制度
4）設施、設施變更管理制度
5）設施、設施標準化、定型化、工具化管理制度
6）企業安全設施、設施（包括檢查、檢測、防護、配備）管理制度
7）裝置、設施操作規程管理制度
8）裝置、設施使用、操作安全管理制度
9）安全裝置、裝置管理制度
10）裝置、設施安全防護管理制度
11）安全警示標識使用、管理制度
12）裝置、設施安全條件與狀況檢查制度
2、檔案：
1）裝置、設施臺帳
2）裝置、設施檔案（圖紙、技術資料、產品合格證、技術說明、出廠日期、生產產家，生產日期、購入日期、驗收日期等）
3）裝置、設施管理人員及機構設定檔案
4）裝置、設施採購、驗收、安裝、檢測、檢定記錄
5）裝置、設施安全執行記錄
6）裝置、設施檢修、維修、保養、檢定記錄
7）設施、設施安全運**況檢查記錄
8）安全防護設施、裝置檢查、檢定、保養、維護、維修、執行記錄
9）裝置、設施維修計畫
10）裝置、設施維修方案
11）裝置、設施操作人員培訓方案與記錄
12）裝置、設施檢修、保養、檢查人員培訓方案與記錄
13）裝置、設施檢修、維護、保養、檢查、檢定現場作業安全規範
14）裝置、設施檢修、維護、保養、檢查、檢定現場作業安全監督檢查記錄
15）裝置、設施檢修、維護、保養、檢查、檢定前安全培訓、教育記錄
16）裝置、設施檢修、維護、保養、檢查、檢定安全交底記錄
17）裝置、設施檢修、維護、保養、檢查、檢定安全驗收記錄
18）裝置、設施檢修、維護、保養、檢查、檢定風險分析記錄
19）拆除的生產裝置、設施涉及到危險物品處置安全方案
19）拆除的生產裝置、設施涉及到危險物品處置的安全、技術交底
20）安全警示標識使用分布記錄與檔案、臺帳
21）裝置、設施安全條件與狀況、防護情況安全檢查記錄與臺帳
22）裝置、設施安全條件與狀況、防護情況等安全要素評價報告
要素七：作業安全
1、制度：
1）「三違（違章作業、違
2）危險作業安全管理制
3）操作牌使用管理制度
4）警示標識和安全防護管理制度
5）承包商、分包商、**商安全管理制度
6）人員、機構、工藝、技術、設施、作業過程及環境變更安全管理制度
7）作業安全條件審查制度
8）作業現場安全管理制度
9）作業現場安全檢查制度
10）勞動和安全防護用品管理制度
2、檔案：
1）生產現場和生產過程、環境存有風險的隱患辯識、評估分級
2）風險和隱患辯識和控制措施
3）危險性大作業許可和工作票制
4）勞動和安全防護用品發放標準和發放記錄
5）承包商、分包商和**商名單、檔案和臺帳及相關審查評估記錄
6）承包商、分包商和**商風險評估報告與記錄
7）承包商、分包商和**商安全情況監控、監測記錄與報告
8）承包商、分包商和**商安全協議
9）變更實施計畫（無變更不需要）
10）變更審批和驗收報告（無變更不需要）
11）變更備案（無變更不需要）
要素八：隱患排查與治理
1、制度：
1）隱患排查治理管理制度
2）安全預案工作管理制度
2、檔案：
1）安全檢查計畫
2）隱患排查方案
3）隱患排查、檢查記錄
4）隱患彙總登記臺帳
5）隱患治理方案
6）隱患評估分級
7）隱患排查和治理統計分析表
8）隱患整改後複查記錄
9）重點隱患檔案
10）重大隱患治理後驗收、驗證和評估
11）各類安全檢查記錄
12）安全預警指數系統*（見注釋）
13）安全預警系統的風險分析（每月一次）
14）安全預警引數確定記錄
15）安全預警監控引數記錄及分析臺帳
16）安全預警監控引數及風險計算方法
要素九：重大危險源監控
1、制度：
1）危險源辯識管理制度
2）危險源管理制度
3）重大危險源監控管理制度
2、檔案：
1）危險源辯識報告
2）危險源清單與臺帳
3）危險原始檔
4）重大危險源備案資料
5）放射物品、劇毒物品、易制毒化學品、易製爆化學品使用許可證、採購許可證和備案證明
6）危險源監控、監管、檢測裝置、設施臺帳
7）危險源監管、監控、檢測記錄
8）危險源安全檢查記錄
9）危險源現場安全警示標誌設定記錄、臺帳和設署分布圖
10）危險源監控、監管、檢測裝置、設施設定記錄和位置分布圖
11）危險源監控、監管、檢測裝置、設施安裝、驗收、維修、保養、檢查、檢定記錄
要素十：職業健康
1、制度：
1）職業危害因素管理制度
2）職業健康管理制度
3）職業危害和職業健康安全檢查制度
4）職業危害防護用品、裝置、設施管理制度
2、檔案：
1）職業危害因素申報資料及批覆
2）職業危害因素和職業衛生定期檢測、評估報告
3）職業衛生管理檔案
4）職業健康監護檔案
5）職業危害安全檢查記錄
5）職業危害因素和職業健康管理臺帳
6）從業人員職業健康檢查記錄、臺帳與檔案
7）職業危害告知與培訓記錄與檔案
8）職業危害宣傳資料與記錄
9）現場設定的職業危害與職業衛生檢測資料告知牌
10）與職業簽訂的勞動合同中的職業危害告知記錄
11）職業危害防護用品、設施、裝置臺帳與檔案
12）職業危害防護用品、裝置、設施發放、設定記錄與檔案
13）職業危害防護器具、裝置、設施定期檢驗、檢定和維護、保養記錄
14）職業危害防護器具、裝置、設施維修、定期檢測記錄
15）職業危害急救物品臺帳
要素十一：應急救援
1、制度：
1）應急救援管理制度（預案編制、實施、演練、機構、人員、處置方案編制與評審、人員培訓、教育等）
2）應急救援預案管理制度（編制、修訂、發布與管理、演練結果評估與改進）
3）應急救援設施、裝置、物資管理制度（採購、設定、檢查、配備、維修、保養、管理及定期檢查、更換、配備等）
4）應急救援隊伍、人員訓練、培訓、教育、專家庫更新管理制度
2、檔案：
1）應急救援管理、指揮機構、人員網格圖示
2）應急救援管理、指揮機構、人員設定檔案
3）應急救援預案及發布指令檔案
4）應急救援預案修訂記錄與發布通知檔案
5）專項應急救援預案
6）應急救援預案、專項預案、處置方案編制與評審記錄
7）應急救援演練計畫
8）應急救援演練方案
9）重點部位與崗位應急處置方案
工貿行業安全標準化考核評級標準
冶金等工貿企業安全生產標準化基本規範評分細則 考評說明 1.本評分細則適用於冶金 有色 建材 機械 輕工 紡織 菸草 商貿等行業企業 以下統稱冶金等工貿企業 根據 企業安全生產標準化基本規範 aq t9006 2010 開展安全生產標準化自評 申請 外部評審及各級安全監管部門監督審核等相關工作。冶金...
冶金等工貿行業安全生產標準化建立清單
一 目標 1安全生產目標管理制度 2總體 年度安全生產目標 3各部門安全目標實施計畫及考核辦法 4安全目標實施情況的檢查或檢測記錄 5安全生產目標 完成效果 考核評估報告 6安全生產目標的調整 修訂記錄檔案 二 組織機構和職責 1安全管理機構組建 安全管理人員任命管理制度 2安全生產委員會過安全生產...
安全生產標準化自評報告工貿企業
四川三鈴大金汽車配件製造 安全生產標準化 自評報告 自評等級 報告編制 報告審核 報告批准 四川三鈴大金汽車配件製造 二 一二年十一月 第一章企業簡介 4 附件 1 自評打分明細表 2 四川省工貿企業安全生產標準化評審申請表 表1 企業基本資訊表 一 申請企業性質 四川三鈴大金汽車配件製造 是一家由...