12觸發理由
滬市新股上市初期（上市前十個交易日）出現異常交易行為，情節嚴重
限制措施限制賬戶交易
實施機構上海**交易所上海**交易所深圳**交易所**公司
依據《上交所關於加強新股上市初期交易監管的通知》第
三、第四條
《上交所債券質押式回購交易風險控制指引》第
三、四、六條
備註投資者回購標準券使用率超過90%或回購放大倍數超限制**賬戶交易過5倍的，在發生後的五個交易日內未調整至規定限額
限制**賬戶交易限制交易
3《深交所交易規則》第6.1條規定的行為
對未按照適當性管理要求簽署《創業板市場投資風險揭4示書》，或者雖已簽署但未達開通期限的客戶參與創業
板市場交易經（**公司）複查確認投資者屬於使用虛假身份證開戶導致身份資訊核查異常的，**公司應在登記結算系統中登出相關**賬戶；對於投資者因移居境外等原因不再符合開戶條件的，**公司應督促投資者在登記結5
算系統中登出相關**賬戶。因投資者已****不能及時登出相關**賬戶的，**公司應對相關**賬戶採取限制**措施，督促投資者清空**後在登記結算系統中登出**賬戶。對於截止t＋5日仍未能核實投資者身份資訊真偽的**賬戶，……應對相關賬戶在辦理新業務、轉托管、撤6銷指定交易等方面採取限制措施，並繼續做好投資者身
份資訊複查工作，直至確認投資者身份資訊真實後方可解除限制措施。7投資者身份證明檔案過期、機構投資者未通過年檢等不
《深交所交易規則》第6.8條第（四）項
限制**賬戶****公司
《深交所會員持續開展創業板市場投資具體限制
措施未明者適當性管理業務指引》第五條
確《中登公司關於做好開戶資料聯網核查異常的投資者身份資訊複查工作的通知》第二條第4項
限制辦理新業務、轉托管、撤銷指定交易等
**公司
《中登公司關於做好開戶資料聯網核查t日：即異常的投資者身份資訊複查工作的通知》每週第一第二條第5項個交易日
《中登公司關於進一步加強**賬戶日
《**賬
應按照《**賬戶**公司
合要求的情形，投資者不能更正或不予配合的，
管理規則》的相關規定，採取不予辦理新業務等**賬戶限制使用措施
常管理的通知》第四條第（三）項
戶管理規則》還有進一步規定
《中國**登記結算有限責任公司債券登記、託管與結算業務細則》
2023年上半年全國期市交易資料分析與解讀
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