今年以來，xx市xx區聯社堅持「標本兼治、重在治本」的原則，緊緊抓住「制度、執行、監督」三個環節，以制度執行年活動為載體，從全面構建合規風險管理體系入手，狠抓「五個到位」，深入紮實做好合規經營、合規操作監督檢查和整改工作，進一步規範經營行為，防範事故案件，有力地促進了全轄農村信用社又好又快發展。我們的主要做法是：
一、高度重視，組織領導到位
自年初一開始，聯社領導班子把合規管理工作納入重要議事日程和年度目標考核，作為評先選優的重要內容，堅持常抓不懈。一是成立了以黨委書記、理事長為組長，紀委書記、監事長為副組長，經營班子和部室負責人為成員的「制度執行年」、「合規經營、合規操作管理年」活動領導小組，負責整個活動的組織開展和檢查督促，落實審核監察保衛部具體負責此項工作。二是分別制定了「制度執行年」活動和「合規經營、合規操作」自查自糾工作實施方案，明確了工作步驟、方法和要求，做到了有的放矢。
三是實行「一把手」負責制，聯社監事長與各信用社主任、信用社主任與職工層層簽訂「合規經營、合規操作」自查自糾工作責任書***份。聯社領導、部門負責人按照分工各司其責，認真履職盡責，率先垂範，以身作則，正人先正己，爭做合規帶頭人，為深化改革和促進發展奠定基礎。
二、抓合規意識教育，培訓學習到位
為提高全體員工特別是新青員工的合規意識，聯社一是把自省聯社成立以來出台的制度辦法和金融職業道德規範、法律法規以及各種案例作為學習培訓內容，重點提高員工對基本制度的熟悉程度，強化「學法、懂規、遵紀、守制」意識。二是按照統一規劃、分級實施的原則，年內聯社共組織培訓學習班x期，參訓人員達***人，其中一線員工的學習面達90%以上，使大家真正認識到「內控優先,制度先行」的重要性，理解和熟悉自身崗位內控要點，主動預防和發現風險。三是是採取了自學、集中學、分散學、崗位交流學、互動式討論學等多種形式，認真學習《業務流程合規操作手冊》、《安全保衛工作理論與實務》等業務書籍。
同時，結合案件防控實際，把典型案件警示教育融入活動中，剖析案例，總結教訓，標本兼治。聯社監察部門隨時收集相關的典型案例，認真分析成因，定期以檔案形式予以通報，增強了學習的針對性，人人撰寫了學習筆記和心得體會，進一步加深對制度的理解和再認識。四是運用激勵機制，檢驗學習效果。
10月中旬，採取自下而上層層選拔的方式，各信用社和聯社機關推薦xx名員工進行了合規知識競賽;11月下旬，組織全轄***名員工分崗位參加省聯社的制度學習考試，考試成績與員工目標責任考核和來年的崗位聘用掛鉤，考試及格率達99%。
三、強化基礎管理，崗位責任制落實到位
加強基礎管理，規範臨櫃操作，是提高工作效率、減少差錯、防範事故案件的永恆主題。年初，針對我區部分營業網點一線崗位人員嚴重不足、規章制度難以貫徹執行的嚴峻現實。聯社一是本著精簡、效能的原則，根據用工制度改革方案，綜合全轄機構網點的經營規模、服務物件、業務量等因素，合理確定崗位編制***個，撤併低效網點xx個，二是面向社會，招賢聚才。
公開聘用大、中專畢業生xx名為短期合同工，委託省聯社招收計算機、法律、財務審計等專業技術人才xx人，經過崗前培訓，全部充實到一線崗位，一定程度上緩解了人員緊缺和內控落實難的矛盾。三是聯社將《商業銀行合規風險管理指引》的要求，設定合規風險管理部門或合規風險管理崗，制定合規風險部門職責和崗位職責。四是打造「流程銀行」。
由審核監察保衛部牽頭，財務、信貸、人事、辦公室等部門通力配合，重新制定了會計、出納、信貸等崗位職責，按照「一項業務一本手冊、乙個流程一項制度、乙個崗位一套規定」的要求，細化了每一筆業務的操作流程，防範違規操作，切實做到了有章可循。
四、狠抓制度執行，監督檢查到位
區聯社一是抓自查。制定了《xx區農村信用社聯合社合規經營、合規操作自查工作實施方案》，對自查工作的指導思想、工作目標和總體要求進行了明確，在全區信用社全面開展合規經營、合規操作自查工作。並對照2005-2023年各項現場檢查發現的主要問題，疏理了4個方面16個型別的問題，以檔案形式印發各社，連同xx省銀監局《2005-2023年對xx省農村信用社各項現場檢查發現的主要問題》、《省聯社成立以來各種檢查發現的主要問題》一併**各社對照開展自查。
各社也將轄內各營業機構自2023年6月25日以來接受銀監部門、省聯社xx辦事處、區聯社及自查中發現的各類問題，梳理成條,分類整理，印發給每一位員工，逐一整改。二是抓專項檢查。先後開展了上年度會計決算真實性、重空憑證管理、內控制度執**況、貸款本息核對、財務收支，以及合規經營、合規操作等專項檢查，重點查詢操作流程、管理環節漏洞和弊端，針對發現的問題，發出整改通知書***份，落實專人限期進行整改。
三是抓好審核檢查。聯社審核大隊組建後，制定了《審核大隊管理辦法》，實行分組劃片包社，開展「突襲式」的檢查，按照省聯社提出審核工作實行「序時審核，業務全覆蓋」的管理要求，已完成對xx個網點的序時審核，並對檢查發現存在的問題發出了整改通知。同時，加強後續審核，強化責任監督。
對專項檢查、現場審核和序時審核後的整改落實情況進行了複查，確保了審核工作的嚴肅性。四是抓賬務會審，規範操作行為。各信用社按季將轄內分社(儲蓄所)的會計賬務、重空使用、信貸資料進行交叉檢查和集中會審，獎優罰劣，現場督促整改。
今年1-10月，全轄信用社共組織會審xx(社)次。五是加強責任監督，搞好離職、任期經濟責任審計今年，我們通過現場檢查、民主測評、社會調查等方式，先後對全區xx個信用社的高管人員離任進行了審計;對高管人員的經營管理水平、履職情況、經濟責任作出客觀、公正、實事求是的評價。並對崗位輪換的xx名員工的離職進行了審計，審計中落實個人及共同違規責任貸款***筆，金額***x萬元(其中個人違規責任貸款***筆，金額***萬元)，被審計人員均書寫承諾，訂立了限期收貸計畫。
六是抓排查。針對「***案件」和貸款本息對賬反映出的問題，5-6月，聯社在全區範圍內開展了以是否有參與「九種人」和員工經商辦企業的排查，排查出經常出入高檔消費場所且日常消費與收入不匹配、無故不正常上班(曠工)或經常性出現違規操作和有不良記錄等行為的
重點人員xx人，仍有xx名員工在同一崗位工作超過3年以上未輪崗，聯社採取積極措施加強對重點人員的監控，對超過3年以上未輪崗適時進行了崗位調整;x名有經商行為的員工家屬已承諾在規定的期限內自行予以糾正，有效地整治和規範了全區信用社對員工的行為，較好的防範了道德風險。七是抓安全檢查。採取實地檢查與**詢查、突擊檢查與重點抽查、日間查與夜間查相結合的方式，共開展各種安全檢查***社次。
同時本著安全堅固、經濟實用的原則，對頂山、恩陽等11個機構的安全防護設施進行了更新;新安裝更換報警器x臺、維修警器具xx社次。通過開展各類檢查，加強了基層社的財務、信貸、重空、內控重點管理，有效地規範了信用社的經營管理行為，防範案件的發生。
五、建立問責機制，責任追究到位
我們從建立有效的違規問責約束機制入手，限制、批評、糾正和懲處違規違紀的單位和員工，在內部弘揚正氣，杜絕違規惡習，對違規失德的人和事，不姑息遷就，不搞下不為例。一是層層落實了事故案件「一把手」負責制和崗位責任制，人人簽訂了事故案件防範責任書，明確了各自的職責和義務。二是建立了嚴格的事故案件責任認定程式和報告制度，做到發案必查、有案必報、查必問則、有責必究。
不論檢查發現的還是來信反映的問題，在初步核實的基礎上，符合立案標準和條件的，及時予以立案，並迅速上報，不搞瞞案不報。三是建立「雙向」 問責機制，操作人員與管理人員處理聯動，經濟處罰、組織處理和政紀處分同步，1-10月，受誡勉談話的信用社班子x社次，通報批評的xx社次(含分社、儲蓄所)，經濟處罰xx人次、罰款金額xx元，待崗x人，免職x人，除名x人，待給予政紀處分和其他處理的8人。向妄存僥倖心理的人員亮起了「紅牌」，維護了農村信用社規章制度的嚴肅性，保障了全區農村信用社業務經營的快速健康發展。
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