法規風險管理制度

2023-02-10 20:06:07 字數 2133 閱讀 5610

法律風險管理辦法

第一章總則

第一條為明確法律風險管理責任,提高法律風險管理能力,有效應對法律風險,確保分公司(以下簡稱「分公司」)持續、穩定、健康地發展,增進公司創造價值的能力,根據國家法律法規及上級公司有關規定,結合分公司實際情況,特制訂本辦法。

第二條本辦法適用於分公司全體員工(含合同制員工和勞務派遣員工)。

第三條本辦法所稱法律風險是指基於法律規定或合同約定,由於法律主體的作為或不作為,而對企業產生負面法律責任和後果的可能性。

第四條本辦法所稱法律風險責任是指一切未執行分公司法律風險管理計畫而應承擔的責任,但不限於崗位法律風險責任、部門法律風險責任和跨部門重**律風險控制計畫管理責任。

第二章組織機構和職責

第五條法律風險管理工作實行統一領導、分級負責、部門配合、員工履責的管理體系。

法律風險管理實行「誰主管誰負責」的責任承擔原則。分公司分管領導是法律風險管理的責任人;各部門主要負責人是本部門法律風險管理的第一責任人;各部門綜合員為本部門兼職法律風險管理員,配合部門負責人做好本部門法律風險管理工作;各崗位員工是崗位法律風險的直接責任者,必須與分公司簽訂法律風險崗位目標責任書(詳見附件一),承擔崗位法律風險責任,執行分公司法律風險控制計畫。

分公司成立法律風險管理領導小組,全面負責分公司法律風險管理工作,

第六條分公司法律風險管理領導小組的職責為:

(一) 確定分公司基本法律風險政策;

(二) 確定分公司法律風險管理的基本原則;

(三) 決定分公司法律風險管理中的重大事項;

(四) 其他法律風險管理事項。

第七條分公司法律風險管理領導小組下設法律風險管理執行小組,法律風險管理執行小組由公司法律風險管理執行小組的職責為:

(一) 負責制訂分公司法律風險管理的基本制度;

(二) 檢查、落實分公司法律風險管理制度執**況;

(三) 對各部門的法律風險管理工作進行協調和指導;

(四) 受理法律風險管理責任考核申訴;

(五) 分公司法律風險管理領導小組交辦的其他法律風險管理任務;

(六) 參與法律風險糾紛應急處理。

第八條綜合部為分公司法律風險管理常設機構,全面負責分公司法律風險管理的日常工作。其法律風險管理職責為:

(一) 負責起草、修訂、解釋各種法律風險管理制度;

(二) 每年初牽頭組織修訂法律風險管理檔案和簽訂法律風險責任書;

(三) 負責處理分公司法律風險管理日常事務,對各部門履行法律風險管理責任情況進行績效考核;

(四) 負責對各部門、各崗位的法律風險管理進行業務指導和日常監督;

(五) 分公司法律風險管理領導小組和法律風險管理執行小組交辦的其他法律風險管理任務。

第九條各職能部室和各生產中心為法律風險管理執行部門,在執行小組和綜合部業務指導下執行分公司法律風險管理計畫。其法律風險管理職責為:

(一) 配合執行小組和綜合部修訂各種法律風險管理檔案,對法律風險崗位責任書內容進行確認;

(二) 在執行小組和綜合部指導下執行分公司法律風險控制計畫,承擔法律風險管理責任;

(三) 對本部門員工執行法律風險控制計畫,履行崗位法律風險責任情況進行績效考核和日常指導;

(四) 分公司法律風險管理領導小組和法律風險管理執行小組交辦的其他法律風險管理任務。

第一十條各崗位員工為法律風險責任最終承擔者,在本部門負責人和兼職法律風險管理員的指導下履行法律風險責任,執行分分公司所有法律風險控制計畫。

第三章法律風險管理的基本制度

第一十一條法律風險管理應堅持合法性、可行性和效益性原則。

第一十二條分公司實行法律風險管理責任制度,分公司分管領導對分管工作負法律風險領導責任,部門負責人對本部門法律風險負主要責任,員工對其所任職崗位的相關法律風險負第一責任。

第一十三條分公司對法律風險管理實行動態識別、評估和更新的制度,每年初綜合部組織對分公司法律風險管理檔案進行修訂、更新。各部門、各崗位員工可對其法律風險管理檔案提出修訂意見,報綜合部審核。

法律風險管理責任年度內,各部門因崗位調整、業務發生重大變化等原因必須對法律風險責任書進行調整時,由所在部門填寫法律風險報告書,報綜合部審核後執行。

第一十四條分公司實行法律風險管理培訓制度。定期對員工進行崗位相關法律知識和法律風險管理基礎培訓。培訓計畫由綜合部會同人力資源部制定,人力資源部負責組織執行。

培訓計畫的制定應堅持經濟合理、切合實際的原則,培訓計畫應根據崗位風險頻率、崗位型別、崗位職級不同有所區別。

風險管理制度

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