為確保行政事業單位內部控制建設全面推進，各市財政局、各部門應當於9月中旬全面啟動本地區(部門)單位內部控制基礎性評價工作，研究制訂實施方案，廣泛動員、精心組織所轄各單位積極開展內部控制基礎性評價工作。以下是由xx為大家整理的相關范文，歡迎閱讀。
近日，興慶北區國稅局在各部門通力協作下，圓滿完成了內控機制建設兩個專項工作中任務分工、培訓輔導、報表資料資訊採集、彙總整理、審核上報工作。
一、局黨組安排部署得力。北局黨組高度重視，將此項工作列為近期重點工作，召開會議進行研究部署，成立內控機制工作領導小組，明確組**員、工作機構和工作職責。局長親自參加內部控制基礎性評價工作培訓會，組織協調涉及此項工作的部門做好任務分工，並對工作提出了具體的要求。
分管局長主抓落實，靠前指揮，帶領業務科長督導、指導各部門認真對照內控建設評價說明，查詢問題和差距，並對分管科室所填寫的各類報表和工作底稿認真審核把關，從而確保兩個專項任務的2份表、2個工作底稿所有指標資料、分值的客觀性、真實性。
二、上級機關幫助指導得力。 及時與市局法規科進行溝通協調，在報表的填報過程中，出現檔案掌握不透、指標把握不准等問題，不等不靠，及時通過**、法規微信圈等方式，向市局工作人員請教詢問，並將有關情況及時向本局各部門進行通報，確保了本次的內控機制評價所有指標和分值的準確性、科學嚴謹性。
三、本級部門聯動配合得力。針對本次專項工作需要填報的5張表、4個底稿，9類31大項150小項評價指標，該局召開了由各科室負責人參加的內控機制工作建設培訓會，對評價的指標、要點、細則、方法、部門分工進行詳細的講解。各科室負責人受領任務後，克服了本部門工作頭緒多、事務性工作繁雜等困難，做到了「三不三親自」，即：
不推脫責任，不敷衍塞責，不應付工事，親自參加培訓，親自梳理指標，親自打分評價，嚴肅認真，不弄虛作假。實際評價工作過程中遇到的問題，主動與法規科協調，共同解決評價過程中的難點和疑點問題，從源頭上保證了評價任務整體工作的高質量完成。
行政事業單位內控基礎性評價報告下一步工作
10月21日，省財政廳在《關於全面推進全省行政事業單位內部控制建設實施工作的意見》的基礎上，再次下發《關於開展行政事業單位內部控制基礎性評價工作的實施意見》，決定通過「以評促建」，推動全省行政事業單位在xx年底前完成內部控制建立與實施工作。
針對一些單位對內部控制建設重視不夠，風險防範意識薄弱，內部控制制度有待進一步完善;一些單位雖建立了相對完善的內部控制制度，但缺乏有效的執行手段和措施，相關規定要求不能落到實處等實際情況，省財政廳於8月份出台《關於全面推進全省行政事業單位內部控制建設實施工作的意見》，要求全省行政事業單位按照全面性、重要性、制衡性、適應性四項原則，建立健全內部控制體系，強化內部流程控制;建立內部控制報告制度，促進內部控制資訊公開;推進內部控制資訊化建設，確保制度落到實處;建立健全內部控制的監督檢查和自我評價制度，從而實現確保經濟活動合法合規，確保國有資產安全和使用有效，確保財務資訊真實完整，有效防範舞弊和預防腐敗的工作目標。
省財政廳明確要求，在內部控制建設實施工作中，各級行政事業單位必須建立「一把手」負責制，成立內控領導機構，單獨設定內部控制職能部門或確定內部控制牽頭部門，明確各個部門、崗位和相關工作人員的分工和責任，各部門各崗位要積極協調配合，充分運用現代技術手段，查詢單位經濟活動風險，制定風險應對策略，同時由單位審計部門或紀檢監察部門牽頭定期開展本單位內部控制監督檢查和自我評價工作，形成《單位內部控制規範手冊》，全力按時推進。已經建立並實施內部控制的單位，應當對本單位內部控制制度的全面性、重要性、制衡性、適應性和有效性進行自我評價，並針對存在的問題抓好修訂整改，進一步健全制度，確保內部控制有效實施;尚未建立內部控制或內部控制制度不健全的單位，必須於xx年底前完成內部控制建立和實施工作。
為確保行政事業單位內部控制建設全面推進，各市財政局、各部門應當於9月中旬全面啟動本地區(部門)單位內部控制基礎性評價工作，研究制訂實施方案，廣泛動員、精心組織所轄各單位積極開展內部控制基礎性評價工作。各單位應將包括評價得分、扣分情況、特別說明項及下一步工作安排等內容在內的內部控制基礎性評價報告向單位主要負責人匯報，以明確下一步單位內部控制建設的重點和改進方向，確保在xx年底前順利完成內部控制建立與實施工作。對在評價過程中弄虛作假、評價結果不真實的單位，一經查實，將嚴肅追究相關單位和人員的責任。
行政事業單位內控基礎性評價報告下一步工作
按照工程局公司及公司領導的要求，公司目前正與深圳迪博企業風險管理技術****內控專職人員進行對接，幫助指導和梳理公司各部門主要職責，人員職能量化，部門相關制度建設、各部門日常工作流程等工作任務。分析整理出公司各部門在日常工作中需要注意的風險點，切實提高公司抗風險能力和各部門人員內控風險防範意識，為公司的長足發展紮實基礎。
一、內部工作進展情況
根據國家財政部、中國證監會等五部委聯合發布的《企業內部控制基本規範》及配套指引(企業內部控制《應用指引》、《評價指引》)，以及中國證監會公告41 號對公司內控建設、實施和公司領導的相關要求，結合公司現階段的發展狀況，公司於 xx 年 5 月 28 日召開了關於公司內控工作指導與培訓啟動會議，並制訂了下一步工作方案。截至目前，公司開展的主要工作有：
(一)高度重視，成立內控實施工作領導小組和組織機構為確保公司內部控制體系建設有組織、有計畫、紮實有效地進行，公司成立了內控實施領導小組，負責對內控實施工作的領導、組織與協調、分解工作任務和責任。成立內部控制規範專案工作組，牽頭部門為公司投資開發部。
(二)制定公司內控實施實施方案
第一步：訪談公司總經理、副總經理及各部門主任;第二步：根據訪談內容搭建公司流程框架;第三步：
指導各部門專員繪製流程圖和編寫流程說明;第四步：搭建公司內控風險矩陣;第五步：測試流程可行性。
目前公司內控流程框架已搭建完畢，根據公司內控領導小組統一部署安排，公司各個部門已開始進行流程圖及流程描述的繪製和編寫工作。。
(三)組織公司內控專員進行培訓
為提高各部門內控專員的內控專業知識公司於xx年6月3日組織各部門內控專員參加內控培訓，培訓主要由深圳迪博企業風險管理技術****內控專職人員對各部門專員在內控流程圖繪製、繪圖軟體運用、流程描述的編寫方面進行了培訓，並規定了本週的工作任務及完成上交時間。
(四)根據工作方案制定內部控制規範詳細工作計畫，明確工作內容和目標根據工作方案要求精心籌畫，分階段實施。本次內控體系建設共分為以下三個階段實施：
第一階段專案計畫與啟動。明確各部門內控專職負責人員，明確職責分工，由各部門專員主導負責繪製部門流程圖和編寫流程說明及風險矩陣。內控實施領導小組負責組織內控工作按要求實施，並負責組織各部門專員參加內控知識培訓。
第二階段內控流程梳理。通過對公司內部控制關鍵業務流程進行梳理，了解公司管理現狀，建立公司內部控制文件(流程
圖、流程描述、輸出文件)，識別關鍵業務控制，找出各個流程中的風險點，加強各風險點的管控。
第三階段內部控制檢測與評價。通過對標監管要求及企業管理實踐，編制風險控制矩陣及自查表，評價公司內部控制執行有效性;根據設計有效性和執行有效性評價結果編制內控缺陷彙總表。
目前，水電四局投資公司內控實施工作正在有序推進中。
二、下一步內控實施工作計畫
第一、繼續按照內部控制實施工作方案穩步推進，按計畫目標完成內部控制體系建設、整改與測評、專案總結與報告等各階段內控實施工作任務，確保內控實施與評價工作平穩、有序、順利進行，保證內控管理工作機制得以長效執行。
第二、深入貫徹實施公司內部控制體系，公司將制定完善的公司相關內部控制管理制度，有助於公司進一步完善公司治理，更有效的實現公司發展戰略，有助於公司進一步健全戰略風險 、財務風險、運營風險、市場風險等方面的管控措施，防範各類風險，提公升公司管理水平，夯實公司發展基礎，為可持續發展提供強有力支援。
第三、進一步加強全員學習、培訓，共同參與。通過加強宣傳、培訓等方式，促進公司各部門、各級員工要深刻領悟內部控制規範體系要求，更新管理理念、掌握內控方法，在全公司形成
「人人學內控、人人講內控、個個受約束」的良好氣氛，促進公司建立系統、規範、高效的內部控制管理機制。
三、內部控制實施體會
根據上述工作，我們總結了一些基本經驗，主要有以下方面：
(一)正確認識內部控制規範實施的重要意義，明確內部控制建設工作的指導思想和工作目標;實施以全面風險管理為導向的企業內部控制規範，全面提公升企業管理水平，更有效的實現公司的發展戰略，實現公司發展方式轉變和可持續發展。因此，規範的內部控制實施既是**強化市場監管的有效措施，更是公司可持續發展的內生動力。全面實施企業內部控制規範，建立健全以風險管理為導向的公司內部控制體系，有助於進一步完善公司治理，健全戰略風險、財務風險、合規風險、安全生產風險、環境風險等方面的管控措施，防範和化解公司內、外部的各類風險，有利於維護社會公眾合法權益。
實施內部控制規範的是現代公司制度落實到位的重要標誌，是加強公司管理，是公司實現全面、協調、可持續發展的內生動力，是企業強化規範經營提公升管理的需要，也是外部監管機構監督保障的需要。水電四局投資開發****，嚴格執行加強內控體系建設的工作目標，以規範管理、防範風險為目標，從建立健全內部控制制度入手，根據內部控制規範的相關要求，系統梳理公司已有的內部控制程式並加以完善，著力規範業務流程，明確崗位職責，強化制約，落實責任追
究，形成公司健全有效的內部控制體系，確保公司戰略目標的實現和可持續發展。
(二)管理層高度重視、全員積極參與。公司成立內部控制規範實施工作領導小組，邀請深圳迪博企業風險管理技術****內控專職人員對公司內控工作進行指導和培訓，同時明確牽頭部門，安排專人負責此項工作，形成了以公司高管決策、協調，各業務部門為制度建設主體，職能部門協調、組織的工作機制;內控規範實施工作小組具體負責對內部控制設計、執行的監督檢查，並跟蹤改進情況，反饋相關資訊;各部門、各建設部負責職責範圍內相關業務風險管控流程的梳理，管理制度的完善、執行，內部控制自我評價以及內部控制缺陷的整改等。
(三)廣泛學習內部控制規範，積極開展業務培訓，營造學內控，講內控，守規章的氛圍; xx 年5月公司高管、職能部門、建設部及各業務部門的業務人員先後參加了公司召開的內控工作指導與培訓專題會議，同時公司為各部門、各建設部配備了內部控制規範權威的學習資料，要求各部門組織員工學習。通過學習和培訓，更新管理理念，培育內控文化，掌握內控方法，在部門內部營造良好的開展內控氛圍。
行政事業單位內部控制基礎性評價報告
附件3 參考格式 內部控制基礎性評價報告 為貫徹落實 財政部關於全面推進行政事業單位內部控制建設的指導意見 的有關精神，按照 財政部關於開展行政事業單位內部控制基礎性評價工作的通知 要求，依據 行政事業單位內部控制規範 試行 的有關規定，我們對本單位 部門 的內部控制基礎情況進行了評價。一 內部控制...
行政事業單位內部控制基礎性評價報告
學校內部控制基礎性評價工作總結報告 為貫徹落實財政部 關於全面推進行政事業單位內部控制建設的指導意見 進一步指導和促進本校開展內部控制建立和實施工作，根據財政部 關於開展行政事業單位內部控制基礎性評價工作的通知 財會 2016 11號 要求，結合我校實際，結合我校的內部控制基礎性實際情況進行了評價，...
鄉鎮行政事業單位內控制度建設
近幾年來，在對鄉鎮行政事業單位進行的財務收支檢查 銀行賬戶清理和審驗等專項檢查工作中，特別是2007年還開展的全國性行政事業單位資產清查工作，發現部分單位在內控制度建設上相對滯後，既制約了行政事業單位的工作效率和效果，也影響了會計資訊的真實性。只有建立起完善的內部控制制度，才能更好發揮其在鄉鎮經濟建...