一、單項選擇題
1. 根據《非上市公眾公司監督管理辦法》，非上市公眾公司申請定向發行**採取「儲架發行」的方式，即可申請（ b）。
a. 一次核准，分期發行
b. 多次核准，一次發行
c. 一次核准，一次發行
d. 多次核准，分期發行
2. 根據《非上市公眾公司監督管理辦法》，非上市公眾公司公開轉讓**的交易場所為（ c）。
a. 中國**登記結算公司
b. 上海**交易所
c. 全國中小企業股份轉讓系統
d. 深圳**交易所
二、多項選擇題
3. 下列屬於三板市場與交易所市場的共同點的是（abd ）。
a. 由證監會統一監管
b. 由***批准成立
c. 發行交易方式相同
d. 屬於全國性市場
4. **向特定物件轉讓導致股東累計超過200人的股份****，通常是由於（ abcd）等原因被動形成的。
a. 司法判決
b. 遺產繼承
c. 分家析產
d. 行政劃轉
5. 依據三板市場交易的准入制度，以下可以參與三板市場交易的機構投資者是（ abd）。
a. 集合信託計畫、銀行理財產品等金融產品或資產
b. 註冊資本500萬元人民幣以上的法人機構
c. 實繳出資總額200萬元人民幣以上的合夥企業
d. 實繳出資總額500萬元人民幣以上的合夥企業
6. 《非上市公眾公司監督管理辦法》，其審核的標準包括（abcd ）幾方面。
a. 不違反當時的禁止性規定
b. 建立健全公司治理和資訊披露制度
c. 不存在破產風險
d. 股權清晰
三、判斷題
7. 向不特定物件發行**或向特定物件發行**後股東累計超過200人的，為公開發行，應依法報經證監會核准。（正確）
8. 依據三板市場交易准入制度，投資者若為自然人其本人名下前一交易日日終**類資產需達到300萬元人民幣以上。（錯誤）
9. 根據《非上市公眾公司監督管理辦法》，股東人數未超過200人的公司申請公開轉讓，中國證監會豁免核准，由全國中小企業股份轉讓系統進行審查。（正確）
10. 全國中小企業股份轉讓系統實行了較為嚴格的投資者適當性制度，未來的發展方向將是乙個以個人投資者為主的市場。（錯誤）
一、單項選擇題
1. 根據《非上市公眾公司監督管理辦法》，非上市公眾公司申請定向發行**採取「儲架發行」的方式，即可申請（b ）。
a. 多次核准，一次發行
b. 一次核准，分期發行
c. 多次核准，分期發行
d. 一次核准，一次發行
2. 依據三板市場交易的准入制度，投資者為個人的，需要具有（ a）年以上**投資經驗，或具有會計、金融、投資、財經等相關專業背景或培訓經歷。
a. 2
b. 5
c. 3
d. 1
二、多項選擇題
3. 下列屬於三板市場與交易所市場的共同點的是（acd ）。
a. 由證監會統一監管
b. 發行交易方式相同
c. 由***批准成立
d. 屬於全國性市場
4. 根據《非上市公眾公司監督管理辦法》，非上市公眾公司應當符合以下（abcd ）等方面的基本要求。
a. 合法規範經營
b. 履行資訊披露義務
c. 公司治理機制健全
d. 股權明晰
5. 《非上市公眾公司監督管理辦法》，其審核的標準包括（ abcd）幾方面。
a. 不違反當時的禁止性規定
b. 股權清晰
c. 建立健全公司治理和資訊披露制度
d. 不存在破產風險
6. 非上市公眾公司在全國中小企業股份轉讓系統進行**公開轉讓時可以採取的交易方式包括（abcd ）。
a. 做市方式
b. 協議方式
c. 證監會批准的其他轉讓方式
d. 競價方式
三、判斷題
7. 向不特定物件發行**或向特定物件發行**後股東累計超過200人的，為公開發行，應依法報經證監會核准。（正確）
8. 全國中小企業股份轉讓系統是經***批准的**交易場所，性質與滬深交易所有所不同。（正確）
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